6.29第6场下午金融(15:40-17:40)
一、单选题
1.证券公司为客户办理证券和资金的清算与交收的时间为(
A.每个工作日结束后
B.每个自然日结束后
C.每个指定日结束后
D.每个交易日结束后
【参考答案】D
2.下列关于转融通业务中保证金的说法，错误的是（）。A.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可冲抵保证金证券的种类和折算率
B.证券公司采取设立信托的方式向证券金融公司交存保证金C.证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例D.保证金可以证券冲抵，但货币资金占应收保证金的比例不得低于5%【参考答案】D
3.下列不属于基金投资外部风险的是（）。
A.合规风险
B.市场风险
C.政策风险
D.经营风险
【参考答案】A
4.下列关于基金资产估值需考虑的估值频率、估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是0)。
A.封闭式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份额净值B.我国的开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值
C.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露
D.基金一般都不按照固定的时间间隔对基金资产进行估值
【参考答案】C
5.下列属于强制退市情形的是（）
A.上市公司股东向所有其他股东发出全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
B.上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大差错或者虚假记载
C.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让
D.除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
【参考答案】B
6.下列关于证券公司非公开发行公司债券的要求，正确的是（）
A.可以采用广告方式
B.可以向非专业投资者发行
C.每次发行对象不得超200人
【参考答案】C
7.对基金机构的监管不包括对（）的监管,
A.基金管理人
B.基金投资人
C.基金服务机构
D.基金托管人
【参考答案】B
8.根据《证券法》，持有上市公司(0)以上有表决权股份的股东可以作为征集人代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。
A.0.1%
B.1%
C.0.3%
D.0.5%
【参考答案】B
9.下列属于国际短期资金流动的是（）。
A.国际证券投资
B.国际金融机构贷款
C.套利性资金的流动
D.国际直接投资
【参考答案】C
10.下列关于我国多层次资本市场意义的说法，错误的是（）。
A.可以提供更为高效透明的定价机制和灵活多样的支付工具与融资手段，推动产业结构调整
B.尽管无助于增强我国在国际大宗商品领域的话语权，但可以提高我国资本市场和证券期货服务业的国际竞争力。
C.可以提供多种类型的金融产品和交易场所，有利于促进生产要素自由流动，激发经济增长活y
D.可以通过提供风险投资、私募股权投资等建立融资方和投资方风险共担、利益共享的机制缓解中小企业和科技创新型企业融资难问题
【参考答案】B
11.下列关于融资融券交易的说法，错误的是（）
A.融资交易是一种杠杆交易，能放大投资者的盈利或者亏损，参与融资融券交易要求投资者有较强的证券研究能力和风险承受能力
B.融资交易是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融入一定数量的资金买入股票的交易行为
C.融资融券交易又被称为信用交易，分为融资交易和融券交易D.融资交易中投资者向证券公司提交的保证金必须是现金【参考答案】D
12.主要的商品期货种类不包括
A.能源化工期货
B.外汇期货
C.金属期货
D.农产品期货
【参考答案】B
多选题
1.下列属于外资股的是（）
A.红筹股
B.N股
C.S股
D.H股
【参考答案】BCD
2.下列各项中，属于委托指令内容的有（）。
A.委托数量、价格
B.证券代码
C.证券账户号码
D.买卖方向
【参考答案】ABCD
3.下列与直接融资相关的说法，错误的有（）。
A.部分直接融资方式具有不可逆性
B.当前我国提高间接融资比重平衡金融体系结构，可以起到分散过度集中于银行的金融风险作
用，有利于金融和经济的平稳运行
C.当前提高我国直接融资比重，特别是发展多种债权融资方式能够弥补间接融资的不足，也有利于提高实体经济的健康稳定发展
D.直接融资中债权融资和股权融资的比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹西己
【参考答案】BCD
4.金融理论界对风险的定义主要有（）。
A.风险是结果对期望的偏离，是(收益的)波动鯉盐洪
B.风险等同于危险
C.风险是结果的不确定性，是一种变化
D.风险是损失发生的可能性，或可能发生的损失
参考答案】ACD
5.金融机构所面临的风险包括