6.29第4场上午金融(8:30-10:30)
1.在全球金融体系中不属于存款吸收机构的是（）。
A.商业银行
B.抵押贷款银行
C.证券交易所
D.储蓄银行
【参考答案】C
2.下列关于商业银行混合资本债券发行的说法，正确的是（）。A.必须进行信用评级
B.只能公开发行C.只能定向发行D.必须进行增信【参考答案】A
3.交易者买入看涨期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会
A.上涨
B.下跌
C.不变
D.难以判断
【参考答案】A
4.主板市场对发行人的稳定性、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高，上市企业多为（）
A.创业型企业
B.大型成熟企业
C.创新型企业
D.成长型企业
【参考答案】B
5.中证指数有限公司编制沪深300指数，采用的方法是（）。
A.派许加权法
B.算术平均法
C.几何平均法
D.B-S模型法
【参考答案】A
6.货币供应量1一股价1→托宾q1→投资1→总产出↑，描述的是货币政策（）。
A资产价格传导机制
B.汇率传导机制
C.信用传导机制
D.利率传导机制
【参考答案】A
7.只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是（）。
A.可转换公司债券
B.信用公司债券
C.收益公司债券
D.保证公司债券
【参考答案】C
8.债券的必要回报率等于（）
A.名义无风险收益率与预期通货膨胀率之和
B.实际无风险收益率与风险溢价之和
C.实际无风险收益率与预期通货膨胀率之和
D.名义无风险收益率与风险溢价之和
【参考答案】D
9.以下不属于基金当事人的是（）。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金监管机构
D.基金份额持有人
【参考答案】C
10.主要的商品期货种类不包括（）
A.能源化工期货
B.外汇期货
C.金属期货
D.农产品期货
【参考答案】B
11.关于保荐制度的说法，错误的是（）
A.保荐人的保荐责任期为发行上市公司全过程B.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任，并建立责任追究制度C.保荐制度主要内容包括:建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理度D.保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。【参考答案】A
12.不属于国际债券的有0?
A.国家债券
B.企业债券
C.公司债券
D.次级债券
【参考答案】D
13.主板市场对发行人的稳定性、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高，上市企业多为（）
A.创业型企业
B.大型成熟企业
C.创新型企业
D.成长型企业
【参考答案】B
14.将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变，是指（）
A.压力测试
B.压力情景
C.敏感性分析
D.情景分析
【参考答案】A
15.证券业协会是证券行业的（）。
A.证券监督机构
B.证券服务机构
C.自律性组织
D.会员单位
【参考答案】C
16.关于私募基金信息披露说法错误的是A.基金信息披露是一种自愿性信息披露
B.信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、准确性和完整性
C.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务
D.信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括基金净值、投资组合情况和主要财务指标【参考答案】A
17.按基金募集的方式不同，基金可分为
A.公募基金和私募基金
B.主动型基金和被动型基金
C.封闭式基金和开放式基金D.契约型基金和公司型基金
【参考答案】A
18.投资者保护机构可以作为诉讼代表人，按照0)的原则，依法为受害投资者提起民事损害赔偿诉讼
A.默示退出、明示加入
B.默示退出、默示加入
C.明示退出、默示加入
D.明示退出、明示加入
【参考答案】C
二、多选题
1.与个人投资者相比机构投资者具有的特点有（）。
A.投资管理专业化
B.投资资金短期化
C.投资行为规范化
D.投资结构组合化【参考答案】ACD
2.证券公司压力测试可采用的方法有（）。
A.历史情景分析法
B.历史情景和假设情景相结合的分析方法
C.假设情景分析法
D.敏感性分析法
【参考答案】ABCD
3.与个人投资者相比机构投资者的特点包括（）。
A.投资结构规范化
B.投资管理专业化
C.投资灵活性强
D.投资资金规模化【参考答案】BD
4.下列各项中，属于委托指令内容的有（）。
A.委托数量、价格
B.证券代码
C.证券账户号码
D.买卖方向
【参考答案】ABCD
5.按照市场功能不同资本市场可分为（）
A.场外市场
B.发行市场
C.场内市场
D.交易市场
【参考答案】BD
6.金融理论界对风险的定义主要有（）