基本信息

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文档摘要

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合规才有未来;课程大纲;一、合规概述;1、合规的起源;合规文化是企业文化的一局部！;3、合规的定义;4、合规意识;5、公司的合规管理组织架构;二、合规创造价值;二、合规创造价值;三、新员工合规十二条;;2、对任职资格有何要求？;3、员工可以私自代客操作吗？;3、员工可以私自代客操作吗？;;;5、可以委托他人代为招揽和效劳客户吗？;5、可以委托他人代为招揽和效劳客户吗？;6、可以进入到其他券商网点开发客户吗？;7、员工是否可以代办客户开户、

资金转账等业务？;8、是否可低于本钱佣金或“零佣金〞拉户？;8、是否可低于本钱佣金或“零佣金〞拉户？;9、员工销售产品是否遵循适当性原那么？;9、员工销售产品是否遵循适当性原那么？;;;;;12、员工应如何保守公司和客户的秘密？