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文档摘要

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银行员工账户交易及客户风险等级评定知识测试试卷

单选题(每题5分，共85分)

1.离任审计内部排查人员不少于（）人，外部人员不少于（）人。（）[单选题]*

A.4、5

B.6、7

C.7、8(正确答案)

D.8、7

2.系统判定被审计人员为低风险的，（）风险线索进行核查。[单选题]*

A.不需要

B.需要对所有

C.对必须核查的

D.可适当抽样核查部分非必查(正确答案)

3.客户活期账户一天内（??）次以上存、取、转账交易，单笔金额5万以上，累计10万以上，为拆分交易规避授权。[单选题]*

A.2(正确答案)

B.3

C.4

D.5

4.员工本行账户（）日内资金一进一出，累计资金