2025年证券从业-证券合规笔试考试历年典型考题及考点含含答案
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第1卷
一.参考题库(共100题)
1.对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。
A、5%
B、15%
C、20%
D、10%
2.投资咨询人员知道媒体或他人对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，应予制止和拒绝。
3.《中国证券监督管理委员会行政复议办法》规定，申请人申请行政复议，应当向中国证监会提出行政复议申请，申请人申请行政复议的方式为（）
A、必须书面申请
B、必须口头申请
C、可以口头申请，也可以书面申请
D、以上皆不对
4.近期，某证券公司短信平台系统被不法分子从外部攻入，不法分子破解了密码强度较低的用户账户，并使用该账户登陆短信平台，向85万客户发送诈骗短信，造成不良社会影响。证券公司正确的应对方式有（）
A、健全信息技术治理结构，明确经营管理层、合规管理、风险管理、内部审计部门、信息技术部门、各业务部门及分支机构的信息技术管理职责和工作程序，并建立相应的绩效考核和责任追究机制
B、对信息系统实施用户认证和访问控制管理，信息系统的管理、操作和访问权限管理应当遵循最小功能原则和最小策略原则，并经合规部门审批同意
C、明确密码管理要求，加强机控、人控防范措施，保障信息系统的安全平稳运行
D、制定应急预案，加强应急演练，确保发生可能影响重要信息系统正常运行的突发事件时迅速反应，妥善应对，尽可能降低突发事件对业务的影响
5.关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为，不正确的是（）
A、代理投资人从事证券、期货买卖
B、投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
C、禁止证券公司及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
D、不得聘用第三方机构代为实施投资决策和委托交易
6.证券公司对经纪人只需按合同发放提成，不需要建立绩效考核制度。
7.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告。
8.证券公司（）向合规总监、合规部门及其他合规管理人员分配或施加业务考核指标与任务。
A、可以
B、不得
C、经审批可以
9.证券营业部向证监局报送监管报表，属日常管理工作，错报、漏报，及时更正即可，不会影响业务，也不会造成分类评价扣分。
10.证券营业部交易部总监将自己的客户介绍给某私募基金，按资金比例收取好处费，这种行为完全是员工个人行为、合法收入，与证券营业部无关，不会涉及违法或犯罪。
11.证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。
12.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，可以适当向其推介产品。
13.以下关于经纪人营销人员可以从事的活动描述正确的是（）
A、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息是营销人员的工作重要内容
B、证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事的活动
C、只要是法律法规允许经纪人从事的行为，不需证券公司再重复授权
D、《证券经纪人管理暂行规定》是约束经纪人的，因此，其他营销人员的从业行为不受该规定的约束
14.证券公司合规部门对公司董事会负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。
15.以下哪些是证券公司对经纪人的管理与监督工作（）。
A、客户回访
B、建立经纪人档案，执业过程留痕
C、将执业行为的合规性纳入到经纪人的绩效考核中
D、对经纪人所服务客户的异常交易行为进行监控
16.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司发生违法违规行为，合规总监在以下哪种情况下可以免除责任（）。
A、合规总监不知道证券公司发生违法违规行为
B、证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚
C、合规总监已经向监管部门报告了
D、合规总监已经依有关规定履行制