2025年证券从业-证券交易笔试考试历年典型考题及考点含含答案
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第1卷
一.参考题库(共100题)
1.下列关于上市开放式基金的申购和赎回流程的说法中正确的有（）。
A、T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请
B、T日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送中国结算公司深圳分公司
C、T+1日，中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理
D、T+2日起，投资者申购份额可用；T+N日（N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2≤N≤8），赎回资金可用
2.为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。（）
3.（）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。
A、柜台委托
B、市价委托
C、电话委托
D、限价委托
4.在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（）。
A、认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》
B、坚持了解客户原则
C、忠实办理受托业务
D、保证受托证券交易按时完成
5.在证券回购交易中，（）是被允许的行为。
A、租赁交易
B、将融得资金用于短期周转
C、借券交易
D、挪用他人证券交易
6.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的（）才能开立证券账户。
A、自然人
B、法人
C、境内证券公司
D、境内和境外的证券公司
7.以下关于回购交易的说法，正确的有（）。
A、更多地具有长期融资的属性
B、更多地具有短期融资的属性
C、结合了期货交易和远期交易的特点
D、结合了现货交易和远期交易的特点
8.申请送股（转增股）时，上市公司应确保权益登记日不得与（）等发行行为的权益登记日重合。
A、配股
B、增发
C、扩募
D、封转开
9.合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
10.全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括（）。
A、在中国境内具有法人资格的非金融机构
B、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
C、外资银行驻华代表处
D、在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构
11.根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。
12.证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。（）
13.结算参与人出现权证卖空的，中国结算公深圳分公司将采取的措施包括（）。
A、按卖空金额的1%收取卖空违约金
B、动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证
C、没收违约结算参与人的卖空利得
D、要求结算参与人及时补购卖空权证
14.开立证券账户应坚持（）原则。
A、合法性和真实性
B、合法性和同一性
C、同一性和真实性
D、合法性和有效性
15.集合资产管理业务特点的是（）。
A、集合性，即证券公司与客户是一对多
B、投资范围有限定性和非限定性之分
C、客户资产必须进行托管
D、通过专门账户投资运作
16.以下关于按照人口因素细分市场的说法正确的有（）。
A、年轻人的投资意愿普遍很强
B、年轻人收入有限，缺乏证券投资的实力，成长性较小
C、中年人是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体
D、老年人普遍追求资