金金从从业业--证证券券投投资资金金础础知知识识
第第0011讲讲55月月模模考考密密训训一一（（一一））
55月月模模考考密密训训一一
1、以下不符合暂停估值条件的是（??）。
A．金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
B．如出现金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致金管理人不能出售或评估金资产的
C．金中某个投资品种的估值出现了重大转变
D．因不可抗力或其他情形致使金管理人、金托管人无法准确评估金资产价值时
【【答答案案】】C
【【解解析析】】当金有以下情形时，可以暂停估值：
A符合：（1）金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。
D符合：（2）因不可抗力或其他情形致使金管理人、金托管人无法准确评估金资产价值时。
C不符合：（3）占金相相当当比比例例的的投投资资品品种种的估值出现重大转变，而金管理人为保障投资人的利
益已决定延迟估值。
B符合：（4）如出现金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致金管理人不能出售或评估
金资产的。
（5）中国证监会和金合同认定的其他情形。
2、目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制，其决策机构是（）。
A．专门委员会
B．总经理为首的经营管理层
C．理事会
D．会员大会
【【答答案案】】C
【【解解析析】】我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员
会。理事会是证券交易所的决策机构，理事会下面可以设立其他专门委员会。
3、某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为（）。
A．买空交易
B．期货交易
C．卖空交易
D．现货交易
【【答答案案】】A
【【解解析析】】A正确：融资即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易。C错误：卖空交易即融券业务，
与融资业务正好相反，投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的
市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益。
4、关于证券登记结算机构，以下描述错误的是（）。
A．证券登记结算机构需要制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
B．证券登记结算机构负责办理结算参与人与客户之间的清算交收
C．证券登记结算机构要对结算数据进行备份
D．我国设立了证券结算风险金，以防范证券结算风险
【【答答案案】】B
【【解解析析】】A正确：证券登记结算机构需制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范。B错误：证券
登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时，证券登记结算机构负责与结算参与人之间的集
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中清算交收，结算参与人负责与客户之间的证券和资金的清算交收。C正确：证券登记结算机构需要对结
算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。D正确：为防范证券结算风险，我国还
设立了证券结算风险金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券
登记结算机构的损失。
5、下列选项中，不属于技术分析的三项假定的是（）。
A．历史会重演
B．市场行为涵盖一切信息
C．股票的市场价格围绕其内在价值波动
D．股价具有趋势性运动规律
【【答答案案】】C
【【解解析析】】技术分析的三项假定分别是：B正确：（1）市场行为涵盖一切信息。D正确：（2）股价具
有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动。A正确：（3）历史会重演。综上，该题选C。
6、关于做市商和经纪人，以下表述正确的是（）。
A．二者有时可以共同完成证券交易
B．报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者
C．二者都直接参与到交易中
D．二者的利润来源相同