6.28第一场上午法规真题
(8:30-10:30)
一、单选题
1.证券的包销、代销期限最长不超过（）
A.180日
B.90日
C.60日
D.360日
【参考答案】B
2.由于股票期权交易实行（）制度，证券登记结算机构应当在当日及时将结算结果通知结算参与人，结算参与人据此对投资者进行结算，并应当将结算结果按照与投资者约定的方式及时通知投资者
A.当日无负债结算
B.保证金
C.强制平仓
D.套期保值
【参考答案】A
3.根据《证券法》证券承销业务的种类不包括（）
A.自行销售
B.代销
C.全额包销
D.余额包销
【参考答案】A
4.根据《证券公司声誉风险管理指引》，下列不属于声誉风险管理应遵循的原则是（）
A.从高层做起原则
B.预防第一原则
C.审慎管理原则
D.快速响应原则
【参考答案】A
5.关于证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员必须具备的条件，下列说法错误的是0。
A.具有中华人民共和国国籍
B.具备完全民事行为能力
C.具有专科以上学历
D.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚【参考答案】C
6.证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险是（）。
A.流动性风险
B.操作风险
C.声誉风险
D.信用风险
【参考答案】A
7.下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法，错误的是（）
A.提升风险控制能力
B.培育核心竞争力
C.加强合规管理
D.便于证券公司广告宣传
【参考答案】D
8.根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业事务执行的说法，错误的是（）。
A.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务B.执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式
C.有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业
D.有限合伙人参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所，视为执行合伙事务
【参考答案】D
9.根据《证券公司风险控制指标管理办法》证券公司应建立以（）和流动性为核心的风险控制指标体系。
A.净资本
B.净资产
C.总负债
D.净利润
【参考答案】A
10.根据《证券公司风险处置条例》，下列关于行政重组的说法，错误的是（）。
A.证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组合并或者其他方式
B.证券公司经停业整顿在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，可以向证监会申请行政重组
C.行政重组期限一般不超过12个月。期满未完成的，可向国务院证券监督管理机构申请延长期限6个月
D.在托管、接管过程中达到正常经营条件的，经证监会批准，可以恢复正常经营
【参考答案】B
11.根据证券公司应持续符合的风险控制指标标准，证券公司资本杠杆率不得低于（）
A.0.05
B.0.08
C.0.1
D.0.07
【参考答案】B
12.证券公司应当自资产管理计划终止之日起（）个工作日内报中国证券投资基金业协会备案并抄报中国证监会相关派出机构。
A.1
B.3
C.4
D.5
【参考答案】D
13.对于股份有限公司,《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，（）应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。
A.董事长
B.董事会
C.证券事务代表
D.董事会秘书
【参考答案】B
14.证券公司设立严密有效的三道业务监控防线，下列属于第三道防线的是（）
A.相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督B.独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈
C.重要一线岗位双人、双职、双责
D.建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案
【参考答案】B
15.证券公司应当制定合规管理的基本制度经（）审议通过后实施。
A.监事会
B.经理人员
C.董事会
D.审计委员会
【参考答案】C
16.证券公司持续合规状况的评价依据之一为（）采取的刑事处罚措施。
A.中国证监会
B.司法机关
C.中国证监会及其派出机构
D.中国人民银行
【参考答案】B
17.中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证是券公司分为五大类十一个级别，其中（）正常经营状态的最低等级。
A.D级
B.B级
C.E级
D.C级
【参考答案】D
二、多选题
1.公司应当向聘用的会计师事务所提供真实完整的（），不得拒绝、隐匿、谎报。
A.会计凭证
B.会计账簿
C.财务会计报告
D.其他会计资料
【参考答案】ABCD
2.根据合伙人对合伙企业债务承担责任的不同合伙企业可分为（）
A.有限合伙企业
B.普通合伙企业
C.人合合伙企业
D.资合合伙企业
参考答案】AB
3.证券公司证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）A.最近