6.29第4场上午投顾(8:30-11:30)
一、单选题
1.金融衍生工具包括独立行生工具和嵌入式行生工具两大类。下列属于嵌入式衍生
工具的是0)。
A.期权合同
B.互换合同
C.可转换公司债券
D.期货合同
【参考答案】C
2.自上而下法从()维度出发。
A.宏观分析
B.行业分析
C.个股分析
D.公司分析
【参考答案】A
3.张先生因为曾经投资失败，不愿意再接触股票等有风险的产品，连投资顾问推荐的一些保本收益型的产品都不感兴趣，害怕再遭受损失，张先生的这种态度说明了他属于()投资者。
A.风险偏好型
B.风险中立型
C.风险厌恶型
D.无法判断
【参考答案】C
4.在现实经济中，最为少见的市场类型是()
A.完全竞争
B.不完全竞争
C.寡头垄断
D.完全垄断
【参考答案】A
5.在马柯威茨模型中，当允许卖空时，由四种不完全相关证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的()
A.一条曲线
B.有限区域
C.一条直线
D.无限区域
【参考答案】D
6.个人投资者宁愿放弃高风险高收益的投资机会，也不愿意承受较小的亏损，所体现的行为金融特征是()
6.个人投资者宁愿放弃高风险高收益的投资机会，也不愿意承受较小的亏损，所体现的行为金融特征是()
A.有偏预期
B.投资局限
C.资产分割
D.损失厌恶
【参考答案】D
7.等权重组合法作为一种投资组合构建策略下列()不是其优势A.降低特定证券风险
B.简单易行
C.个性化定制
D.广泛市场参与
【参考答案】C
8.金融衍生工具包括独立衍生工具和嵌入式行生工具两大类。下列属于嵌入式衍生
工具的是（）
A.期权合同
B.互换合同
C.可转换公司债券
D.期货合同
【参考答案】C
9.在以客户的内在属性进行分类的方法中，()是最著名、最常用的客户分类方法。
A.按财富观分类法
B.按风险态度分类法
C.按交际风格分类法
D.生命周期理论
【参考答案】D
10.关于证券投资顾问与证券分析师的区别，以下说法正确的是（）A.证券投资顾问主要向特定客户提供个性化投资建议，而证券分析师主要向不特定的客户发布证券研究报告
B.证券分析师负责销售证券产品
C.证券投资顾问主要从事证券交易操作
D.证券投资顾问与证券分析师均可直接管理客户资金
【参考答案】A
11.财务报表分析法中的)是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法
A.比率分析法
B.因素分析法
C.趋势分析法
D.比较分析法【参考答案】D
12.根据有效市场假说理论，基本分析能够获取收益的是
A.弱式有效市场
B.半弱式有效市场
C.半强式有效市场
D.强式有效市场
【参考答案】A
13.投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）
A.心理账户
B.羊群效应
C.过度自信
D.损失厌恶效应
【参考答案】B
14.从长期看，影响公司产品竞争能力水平的主要因素不包括
A.产品技术优势
B.产品成本优势
C.产品质量优势
??歟糈滏慧孕产品市场的供求关系
【参考答案】D
15.等权重组合法作为一种投资组合构建策略，，下列()不是其优势。
A.广泛市场参与
B.个性化定制
C.降低特定证券风险
D.简单易行
【参考答案】B
16.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并()约定收取证券投资顾问服务费用的安排。
A.口头
B.书面
C.口头和书面
D.头或书面
【参考答案】B
下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是0)。A.投资目标的弹性
B.年龄
C.理财产品的选择
D.负债状况
【参考答案】C
17.经营机构代销其他机构发行的产品，应当在合同中约定要求委托方提供的信息，包括《证券期货投资者适当性管理办法》规定的产品分级考虑因素等，并履行投资者评估、适当性匹配等适当性义务。委托方不提供规定的信息、提供信息不完整的，经营机构应当（）
A.拒绝代销产品
B.在代销产品时向投资者说明
C.自行调查取得相关信息
D.上调产品风险等级
【参考答案】A
18.有关道氏理论的主要观点，以下说法中错误的是0)。A.市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
B.交易量指标在确定趋势中具有重要作用
C.开盘价是最重要的价格
D.市场波动具有主要趋势、、次要趋势和短暂趋热【参考答案】C
二、多选题
1.央行采用的一般性货币政策工具包括（）
A.法定存款准备金率
B.再贴现政策
C.公开市场业务
D.税收和支出
【参考答案】ABC
2.进行套期保值操作时，，需要遵循的原则有（）
【参考答案】ABC
2.进行套期保值操作时，需要遵循的原则有（）
A.买卖方向相同原则
B.品种相同或相近原