基本信息

---

下载

文档摘要

---

“证券营业部合规经营承诺书”专项考试

一、单项选择题〔选项为4个〕

1、证券经纪人可同时承受几家证券公司的托付？〔 〕A、1

B、2

C、3

D、没有限制。答案：A

2、以下哪个人有资格在我公司的营业部从事下述工作。

〔 〕

A、王某是一家商场的推销人员，考过了证券从业资格，兼职做证券营业部的证券经纪人；

B、李某是劳务派遣人员，派遣到证券营业部作为客户经理从事证券营销活动；

C、张某是证券营业部会计，每天到银行网点兼职做半天营销工作；

D、赵某处于试用期，还没考取从业资格，帮助营业部整理客户资料。

答案：D

3、关于客户准入和适当性效劳，以下哪个说法是对的：

〔 〕

A、