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文档摘要

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金融机构反洗钱合规风险防范与内部控制报告

一、金融机构反洗钱合规风险防范与内部控制概述

1.1反洗钱合规风险的产生背景

1.1.1全球反洗钱形势日益严峻

1.1.2我国金融监管体系逐步完善

1.1.3金融机构内部风险管理体系逐步健全

1.2反洗钱合规风险的主要类型

1.2.1客户身份识别风险

1.2.2客户关系管理风险

1.2.3交易监控风险

1.2.4内部操作风险

1.3反洗钱合规风险防范的内部控制措施

1.3.1加强客户身份识别

1.3.2加强客户关系管理

1.3.3加强交易监控

1.3.4加强内部操作管理

1.3.5建立健全反洗钱合规风险管理体系

二、反洗钱