律师事务所业务外包风险管理流程再造规定
一、总则
1.目的：为加强本律师事务所业务外包风险管理，优化业务流程，提高运营效率与质量，保障事务所稳健发展，特制定本规定。
2.适用范围：本规定适用于本律师事务所所有业务外包活动及参与相关活动的全体员工。
3.基本原则：遵循合法合规原则，确保业务外包活动符合法律法规及行业规范；秉持风险可控原则，对业务外包各环节风险进行有效识别、评估与应对；坚持效益优先原则，在控制风险的前提下追求外包业务的最佳效益；贯彻人文关怀原则，关注外包过程中涉及人员的合理需求与发展。
4.企业文化与经营理念融入：本所秉持“专业、诚信、创新、共赢”的企业文化，在业务外包风险管理流程再造中，以专业精神筛选外包商，以诚信态度开展合作，鼓励创新外包模式，追求与外包商、客户的共赢局面。
二、组织架构与职责划分
1.外包管理委员会
-组成：由事务所合伙人、高级管理人员及相关业务部门负责人组成。
-职责：制定业务外包战略与政策；审批重大业务外包项目；协调解决外包过程中的重大问题；监督外包风险管理的整体运行情况。
2.外包业务部门
-职责：提出业务外包需求，进行初步的外包商筛选；负责与外包商进行业务对接、沟通与协调；跟踪外包业务进度与质量，及时反馈问题；参与外包项目的验收工作。
3.风险管理部门
-职责：建立健全业务外包风险管理制度与流程；对外包项目进行风险评估与预警；监督外包业务部门的风险管理工作；协助处理外包过程中的风险事件。
4.财务部门
-职责：参与外包项目的预算编制与成本核算；审核外包费用支付；监督外包项目的财务风险。
5.法务部门
-职责：审核外包合同条款，确保合同合法合规；处理外包过程中的法律纠纷；提供法律支持与咨询。
三、管理流程
1.外包需求提出
-业务部门根据自身业务发展与资源状况，提出业务外包需求，填写《业务外包需求申请表》，详细说明外包业务内容、目标、预算、时间要求等。
-申请表提交至外包管理委员会进行初步审核，审核通过后进入外包商筛选环节。
2.外包商筛选
-业务部门通过多种渠道收集潜在外包商信息，建立外包商候选名单。
-风险管理部门、法务部门等相关人员共同对外包商进行尽职调查，评估其资质、信誉、技术能力、财务状况、服务质量等方面。
-组织潜在外包商进行项目演示或方案汇报，进一步了解其业务能力与解决方案。
-综合评估后，选定至少两家符合要求的外包商进入谈判环节。
3.合同谈判与签订
-业务部门牵头，与选定的外包商就业务范围、服务标准、价格、付款方式、保密条款、违约责任等进行合同条款谈判。
-法务部门对谈判过程进行法律指导，审核合同草案，确保合同条款符合法律法规及本所利益。
-合同经双方达成一致后，由事务所授权代表与外包商签订正式合同。合同签订后，分送相关部门存档。
4.项目实施与监控
-外包业务部门与外包商共同制定项目实施计划，明确各阶段的工作任务、时间节点、责任人等。
-风险管理部门定期对外包项目进行风险检查，建立风险监控台账，及时发现并预警潜在风险。
-业务部门保持与外包商的密切沟通，定期收集外包业务进展报告，对服务质量进行检查评估，发现问题及时要求外包商整改。
5.项目验收
-外包项目完成后，外包商提交《项目验收申请报告》。
-业务部门组织相关人员成立验收小组，依据合同要求与验收标准对项目进行验收。
-验收合格后，出具《项目验收报告》；验收不合格的，要求外包商限期整改，整改后重新进行验收。
6.费用结算
-财务部门依据合同约定与验收报告，审核外包费用支付申请。
-审核无误后，按照事务所财务审批流程进行费用支付。
四、权利与义务
1.事务所权利
-有权要求外包商按照合同约定提供高质量的服务，对服务过程进行监督检查。
-有权获取外包业务相关的信息与资料，以便进行管理与决策。
-在外包商违反合同约定或法律法规时，有权追究其违约责任或法律责任。
2.事务所义务
-按照合同约定及时支付外包费用。
-为外包商提供开展业务所需的必要协助与支持。
-对涉及外包商的商业秘密予以保密。
3.外包商权利
-有权按照合同约定获取相应的服务费用。
-有权要求事务所提供开展业务所需的合理信息与协助。
4.外包商义务
-按照合同约定的标准、时间与要求完成外包业务。
-遵守本所的相关规章制度，接受本所的监督与管理。
-对在业务过程中知悉的本所商业