6.29第5场下午法规(13:00-15:00)
一、单选题
1.证券的包销、代销期限最长不超过()。
A.180日
B.90日
C.60日
D.360日
【参考答案】B
2.根据《证券公司声誉风险管理指引》，下列不属于声誉风险管理应遵循的原则是(
A.从高层做起原则
B.预防第一原则
C.审慎管理原则
D.快速响应原则
【参考答案】A
多选题
1.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列属于证券公司中间介绍业务范围的有()
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.代理客户进行期货交易、结算或者交割
D.代期货公司、客户收付期货保证金
【参考答案】AB
2.根据合伙人对合伙企业债务承担责任的不同，合伙企业可分为()。
A.有限合伙企业
B.普通合伙企业
C.合人合伙企业
D.合资合伙企业
【参考答案】AB
3.经营下列业务，证券公司需要经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证的有0。
A.证券经纪
B.证券融资融券
C.证券做市交易
D.证券承销与保荐
【参考答案】ABCD
4.下列属于证券公司为保障首席风险官能够充分行使履行职责所必需知情权的情形有()。
A.首席风险官可以获取与其履职相关的必要信息
B.首席风险官可以调阅与其履职相关文件资料
C.首席风险官有权参加或列席与其履行职责相关的会议
D.公司董事不得违反规定程序，直接向首席风险官下达指令【参考答案】ABC
5.根据公司经营原则，公司从事经营活动，应当遵守0)。A.商业道德
B.法律
C.社会公德
D.行政法规
【参考答案】ABCD
6.公司应当向聘用的会计)，不得拒绝师事务所提供真实、完整的(隐匿、谎报。
A.会计凭证
B.会计账簿
C.财务会计报告
D.其他会计资料
【参考答案】ABCD
三、判断题
1.具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以套期保值为目的参与股票期权业务。
A.正确
B.错误
【参考答案】B
四、材料题
材料一:某证券公司董事会成员人数为13人，其中内部董事为4人，独立董事为4人，董事会下设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，其中审计委员会成员5人，其中。...。。
(1)依据以上信息，以下说法错误的是0)。
A.该审计委员会独立董事人数符合法律法规要求
B.该董事会独立董事人数符合法律法规要求
C.该董事会内部董事人数符合法律法规要求
D.该董事会人数符合法律法规要求
【参考答案】A
(2)该证券公司董事会中，除需要满足作为董事的任职条件外，同时应当符合一般证券从业人员的任职条件的有（）。
A.从事投行业务管理工作的内部董事赵某
B.董事长王某
C.来自股东公司的外部董事张某
D.担任审计委员会负责人的独立董事李某参考答案】ABD
(3)在某次董事会上需要对某项议案进行审议，该议案涉及关联董事4人，所有董事均出席了该次会议，则董事会会议所做决议至少须经无关联关系董事()人同意方可通过。
A.6
B.7
D.9
【参考答案】C