6.29第4场上午法规(8:30-10:30)
一、单选题
1.根据《证券法》，证券的发行、交易活动，
必须遵循的原则不包括()。
A.公开
B.公正
C.公平
D.公允
【参考答案】D
2.公司进行风险评估至少()进行一次
A.每季度
B.每年
C.每半年
D.每两年
【参考答案】B
3.根据《中华人民共和国证券投资基金法》
基金管理公司变更持有()以上股权的股东，
变更公司的实际控制人，或者变更其他重大
事项，应当报经国务院证券监督管理机构批
佳。
A.5%
B.2%
C.3%
D.8%
【参考答案】A
4.根据《证券公司声書风险管理指引》，下列
不属于声誉风险管理应遵循的原则是()
A.从高层做起原则
B.预防第一原则
C.审慎管理原则
D.快速响应原则
【参考答案】A
5.发行股票后溢价收入是公司的
A.法定公积金
B.任意公积金
C.资本公积金
D.营业收入
【参考答案】C
6.违反证券法规定，欺诈发行股票,债券的犯
罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款罚金
时支付时，先承担()责任。
A.民事赔偿
B.刑事
C.行政处罚
D.缴纳罚款
【参考答案】A
7.股份有限公司以超过股票票面金额的发行
价格发行股份所得的溢价款应当列为公司
的(
A.资本公积金
B.任意公积金
C.股本溢价
D.法定公积金
【参考答案】A
8.证券公司在开展业务创新时，在可行性研
究的基础上，应当及时与()沟通，履行创新
业务的报备(报批)程序。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.中国证券登记结算有限责任公司【参考答
案】B
9.下列不属于证券公司代销金融产品应当遵
循的原则是()
A.公开
B.公平
C.平等
D.诚实信用
【参考答案】A
10.下列关于证券公司合规管理要求的说法，
错误的是0)。A.贯穿决策、执行、监督、反
馈等各个环节
B.覆盖所有业务
C.覆盖各部门，各分支机构、各关联公司
D.覆盖全体工作人员
【参考答案】C
11.该证券公司应在()的领导下推动全面风
险管理工作。
A.首席风险官
B.合规总监
C.首席信息官
D.董事会秘书
【参考答案】A
12.以下可能不属于专业投资者的是()
A.金融资产300万的个人投资者
B.商业银行
C.保险公司
D.私募基金管理者【参考答案】A
13.根据《证券投资基金法》，开放式基金的
基金份额在基金存续期间，基金份额持有人
0)
A.可以在基金合同约定的时间和场所申请
赎回
B.可以在任何场所申请赎回
C.可在任何时间申请赎回
D.不得申请赎回
【参考答案】A
二、多选题
1.根据《证券公司监督管理条例》，下列关于
证券公司建立完善内部控制体系的说法，正
确的有()。
A.证券公司融资融券业务应当建立逐日盯
市制度
B.证券公司资产管理业务应当订立客户保本
保底条款
C.证券公司经纪业务应当进行账户实名制
管理
D.证券公司的自营业务必须以自己的名义
进行
参考答案】ACD
2.根据《公司法》，下列关于虚假出资、抽逃
出资法律责任的说法，正确的有()。A.处以虚
假出资金额或者所抽逃出资金额的5%以
上15%以下的罚款
B.违法行为主体包括公司发起人、股东
C.由公司登记机关责令改正
D.撤销公司登记或者吊销营业执照
【参考答案】ABCD
3.从事私募基金业务活动应当遵循()的原则。
A.自愿
B.平等
C.诚信
D.公平
【参考答案】ACD
4.根据公司经营原则，公司从事经营活动，
应当遵守()A.商业道德
B.法律
C.社会公德
D.行政法规
【参考答案】ABD
5.根据《证券公司风险控制指标管理办法》
下列关于证券公司应持续符合的风险控制
指标标准的说法，正确的有()A.流动性覆盖
率不得低于100%
B.净稳定资金率不得低于100%
C.风险覆盖率不得低于80%
D.资本杠杆率不得低于8%
【参考答案】ABD
6.行业文化建设的重要意义
A.健康良好的行业文化是行稳致远的立身
之本
B.健康良好的行业文化是服务实体经济的内
在要求
C.健康良好的行业文化是全面深化资本市
场改革的重要保障
D.健康良好的行业文化是防范金融风险的
有力抓手【参考答案】ABCD
7.在相关并购重组信息未依法公开前，财务
顾问主办人有下列()行为应受到处罚A.操纵
证券