第1篇
一、概述
新三板，全称为全国中小企业股份转让系统，是我国多层次资本市场体系的重要组成部分。新三板法律规定是指在《公司法》、《证券法》等法律法规的基础上，针对新三板市场特点制定的专项法律法规。本文将从新三板的法律规定出发，对相关内容进行详细阐述。
二、新三板市场概述
1.新三板市场定位
新三板市场是为创新型、创业型、成长型中小微企业提供股权融资、股权转让、并购重组等服务的全国性证券交易场所。其市场定位是服务实体经济，支持中小企业发展。
2.新三板市场特点
（1）市场准入门槛较低：新三板市场对挂牌企业的财务指标、经营状况等要求相对较低，有利于中小企业快速登陆资本市场。
（2）交易机制灵活：新三板市场采用协议转让和竞价转让相结合的交易方式，满足不同类型企业的融资需求。
（3）监管体系完善：新三板市场实行分层次监管，包括自律监管、行政监管和司法监管，确保市场稳定运行。
三、新三板法律规定
1.挂牌条件
（1）依法设立且持续经营满两年；
（2）业务明确，具有持续经营能力；
（3）公司治理结构健全，内部控制制度完善；
（4）股权清晰，不存在重大权属纠纷；
（5）资产质量良好，不存在重大违法违规行为；
（6）财务状况良好，盈利能力较强；
（7）投资者适当性管理要求。
2.挂牌程序
（1）企业向全国股转公司提交挂牌申请材料；
（2）全国股转公司进行形式审查；
（3）全国股转公司组织专家审核；
（4）全国股转公司出具审核意见；
（5）企业根据审核意见进行整改；
（6）全国股转公司出具同意挂牌的批复；
（7）企业正式挂牌。
3.交易规则
（1）交易方式：新三板市场采用协议转让和竞价转让相结合的交易方式。
（2）交易时间：交易时间为每周一至周五上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。
（3）涨跌幅限制：协议转让无涨跌幅限制，竞价转让实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为限制为20%。
（4）交易单位：交易单位为“股”。
（5）交易费用：交易费用包括交易佣金、印花税等。
4.信息披露
（1）信息披露义务人：挂牌公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等。
（2）信息披露内容：包括定期报告、临时报告等。
（3）信息披露时间：定期报告包括年度报告、半年度报告、季度报告，临时报告包括重大事项报告、关联交易报告等。
5.监管措施
（1）自律监管：全国股转公司对挂牌公司进行自律监管，包括信息披露、交易行为、公司治理等方面。
（2）行政监管：中国证监会及其派出机构对挂牌公司进行行政监管，包括现场检查、行政处罚等。
（3）司法监管：对于违法违规行为，可依法提起诉讼。
四、新三板市场发展前景
随着我国经济转型升级，新三板市场在支持中小企业发展、促进创新驱动发展战略方面发挥着越来越重要的作用。未来，新三板市场将在以下方面取得更大发展：
1.挂牌企业数量和规模不断扩大；
2.交易机制更加完善，市场流动性提高；
3.信息披露质量不断提升，市场透明度增强；
4.监管体系更加健全，市场风险可控。
总之，新三板法律规定为新三板市场的发展提供了有力保障，有助于推动我国多层次资本市场体系的完善。在未来的发展中，新三板市场将继续发挥其独特优势，为中小企业提供更好的融资环境，助力我国经济持续健康发展。
第2篇
一、引言
新三板，全称全国中小企业股份转让系统，是我国多层次资本市场的重要组成部分，旨在为中小微企业提供股权融资、转让和信息披露的平台。自2013年设立以来，新三板市场不断发展壮大，吸引了众多企业挂牌，对于促进中小企业发展、完善我国多层次资本市场体系具有重要意义。本篇将详细阐述新三板的法律规定，包括市场准入、交易规则、信息披露、监管措施等方面。
二、市场准入
1.挂牌条件
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，企业申请在新三板挂牌，应当符合以下条件：
（1）依法设立且持续经营3年以上，业务和资产独立，财务会计制度健全，经营成果真实、准确、完整。
（2）公司治理结构健全，内部管理制度完善。
（3）股权清晰，不存在法律、行政法规规定或者国务院决定不得发行股份的情形。
（4）公司股票在新三板挂牌前，累计发行股份总数不得超过5000万股。
（5）中国证监会规定的其他条件。
2.挂牌程序
企业申请在新三板挂牌，需按照以下程序进行：
（1）向主办券商提交挂牌申请材料。
（2）主办券商对申请材料进行审核，并将审核意见报送全国股转公司。
（3）全国股转公司对申请材料进行审核，并在审核通过后，公告同意挂牌。
（4）企业按照全国股转公司的要求，办理相关手续，包括签订挂牌协议、支付挂牌费用等。
三、交易规则
1.交易方式
新三板交易方式主要包括协议转让、做市转让和竞价转让。
（1）协议转让：是指投资者之间，通过主办券商进行协商，达成一致后