基本信息
文件名称:肩上的重担,身后的空档——论证券律师的责任和执业保险 202506.docx
文件大小:1.01 MB
总页数:20 页
更新时间:2025-07-01
总字数:约1.34万字
文档摘要
金杜律师事务所KINGWOD
MALLESONS
一、证券法律业务中的律师责任
律师在从事证券法律业务时,因其执业过程中的违法违规行为或违约行为而可能承担行政、民事或刑事责任。
彭晋
股权与资本市场部合伙人证券业务专职内核小组
1.行政责任
从事证券法律业务的律师事务所承担行政责任的主要法律依据是《中华人民共和国证券法》(2019修订)(以下简称《证券法》),《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(中国证券监督管理委员会、中华人民共和国司法部2023年10月26日修订后颁布,以下简称《管理办法》)、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》(以下简称《执业规则》