证券交易试题及答案
一、单项选择题（每题2分，共10题）
1.证券交易的核心是（）
A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券交易对象
2.我国目前规定，A股交易的涨跌幅限制比例为（）
A.5%B.10%C.15%D.20%
3.投资者进行证券交易的前提是（）
A.开户B.委托C.成交D.结算
4.以下不属于证券交易原则的是（）
A.公开B.公平C.公正D.公允
5.证券经纪业务的特点不包括（）
A.业务对象的广泛性B.客户指令的权威性
C.证券经纪商的中介性D.交易行为的自主性
6.深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）
A.9:15-11:30、13:00-15:00
B.9:00-11:30、13:00-15:00
C.9:15-11:30、13:00-14:57
D.9:00-11:30、13:00-14:57
7.目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用（）方式。
A.全额结算B.净额结算C.双边净额结算D.多边净额结算
8.证券交易竞价原则是（）
A.价格优先，时间优先B.时间优先，价格优先
C.数量优先，价格优先D.客户优先，价格优先
9.下列不属于证券自营业务特点的是（）
A.决策的自主性B.交易的风险性
C.收益的不确定性D.信息的公开性
10.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
A.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构
B.董事会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构
C.股东大会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构
D.股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构
二、多项选择题（每题2分，共10题）
1.证券交易的种类包括（）
A.股票交易B.债券交易C.基金交易D.金融衍生工具交易
2.证券交易所的职能有（）
A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则
C.接受上市申请、安排证券上市D.组织、监督证券交易
3.委托指令的基本要素包括（）
A.证券账号B.证券品种C.委托价格D.委托数量
4.以下属于证券经纪业务禁止行为的有（）
A.挪用客户交易结算资金B.为客户提供融资融券服务
C.接受客户全权委托D.诱导客户进行不必要的证券买卖
5.竞价的结果包括（）
A.全部成交B.部分成交C.不成交D.延迟成交
6.证券交易机制的目标有（）
A.流动性B.稳定性C.有效性D.收益性
7.下列关于证券自营业务的说法正确的有（）
A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
B.自营业务是证券公司以盈利为目的，为自己买卖证券
C.证券自营业务的风险性来源于投资收益的不确定性
D.自营业务资金的出入必须以公司名义进行
8.融资融券业务的特点有（）
A.杠杆性B.信用性C.投资收益的不确定性D.资金疏通性
9.证券交易结算流程的主要环节包括（）
A.交易数据接收B.清算C.发送清算结果D.交收
10.以下属于证券交易所会员权利的有（）
A.参加会员大会B.对证券交易所事务的提议权和表决权
C.按规定转让交易席位D.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
三、判断题（每题2分，共10题）
1.证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（）
2.证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖，但可以决定证券交易的价格。（）
3.投资者在买卖证券时，必须支付的交易费用包括佣金、过户费、印花税等。（）
4.证券经纪商可以根据客户的指令，为客户买卖证券并决定交易价格。（）
5.集合竞价时，成交价格的确定原则为：可实现最大成交量的价格。（）
6.证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）
7.融资融券业务中，融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价。（）
8.证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。（）
9.证券交易所会员的会员资格不得转让。（）
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