第1篇
一、单项选择题（每题2分，共20分）
1.下列关于证券市场的说法，错误的是：（）
A.证券市场是证券发行和交易的场所
B.证券市场分为一级市场和二级市场
C.证券市场的主要功能是融资和投资
D.证券市场没有明确的监管机构
2.下列不属于证券的是：（）
A.股票
B.债券
C.欧元
D.基金份额
3.下列关于股票的说法，错误的是：（）
A.股票是股份有限公司向股东出具的一种证明
B.股票具有可流通性
C.股票的收益来源于股息和红利
D.股票的发行价格由市场供求关系决定
4.下列关于债券的说法，正确的是：（）
A.债券的发行人只能是政府
B.债券的收益来源于利息收入
C.债券的期限一般较短
D.债券的信用风险较低
5.下列关于基金的说法，错误的是：（）
A.基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式
B.基金的投资对象可以是股票、债券等多种证券
C.基金的收益主要来源于投资收益
D.基金的运作不受监管
6.下列关于证券公司的说法，错误的是：（）
A.证券公司是专门从事证券业务的金融机构
B.证券公司的业务包括证券经纪、证券承销、证券自营等
C.证券公司的注册资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司的业务不受监管
7.下列关于证券交易的说法，正确的是：（）
A.证券交易可以在任何场所进行
B.证券交易的对象可以是任何单位和个人
C.证券交易的价格由市场供求关系决定
D.证券交易不受监管
8.下列关于证券市场的监管机构，正确的是：（）
A.中国证监会是证券市场的唯一监管机构
B.中国人民银行负责证券市场的监管
C.国家发展和改革委员会负责证券市场的监管
D.中国银保监会负责证券市场的监管
9.下列关于证券发行的说法，错误的是：（）
A.证券发行分为公开发行和非公开发行
B.证券发行必须符合法律法规的规定
C.证券发行由发行人自行决定
D.证券发行必须经过中国证监会的批准
10.下列关于证券交易规则的说法，正确的是：（）
A.证券交易实行价格优先、时间优先的原则
B.证券交易实行价格限制制度
C.证券交易实行涨跌幅限制制度
D.证券交易实行交易时间限制制度
二、多项选择题（每题3分，共30分）
1.证券市场的功能包括：（）
A.融资功能
B.投资功能
C.价格发现功能
D.交易功能
2.下列属于证券的有：（）
A.股票
B.债券
C.基金份额
D.欧元
3.股票的收益来源包括：（）
A.股息和红利
B.股票价格的上涨
C.股票价格的下跌
D.股票的分红
4.证券公司的业务包括：（）
A.证券经纪
B.证券承销
C.证券自营
D.证券投资咨询
5.证券交易规则包括：（）
A.价格优先、时间优先原则
B.涨跌幅限制制度
C.交易时间限制制度
D.交易手续费制度
6.证券市场的监管机构包括：（）
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.国家发展和改革委员会
D.中国银保监会
7.证券发行的条件包括：（）
A.符合法律法规的规定
B.具备一定的盈利能力
C.具备一定的偿债能力
D.具备一定的市场竞争力
8.证券交易的原则包括：（）
A.公平原则
B.公开原则
C.公正原则
D.诚信原则
9.证券公司的设立条件包括：（）
A.具备一定的注册资本
B.具备一定的从业人员
C.具备一定的营业场所
D.具备一定的技术设施
10.证券市场的风险包括：（）
A.市场风险
B.信用风险
C.操作风险
D.法规风险
三、判断题（每题2分，共20分）
1.证券市场是证券发行和交易的场所。（）
2.股票的收益来源于股息和红利。（）
3.债券的期限一般较短。（）
4.基金的收益主要来源于投资收益。（）
5.证券公司的业务不受监管。（）
6.证券交易的价格由市场供求关系决定。（）
7.中国证监会是证券市场的唯一监管机构。（）
8.证券发行必须经过中国证监会的批准。（）
9.证券交易实行涨跌幅限制制度。（）
10.证券市场的风险包括市场风险、信用风险、操作风险和法规风险。（）
四、简答题（每题10分，共30分）
1.简述证券市场的功能。
2.简述股票和债券的区别。
3.简述证券公司的业务范围。
五、论述题（20分）
论述证券市场监管的重要性及其主要监管措施。
第2篇
一、单项选择题（每题2分，共20分）
1.以下哪项不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券？（）
A.股票
B.债券
C.矿产资源
D.证券投资基金