企业风险管控之道员工参与与合规实践Presentername
Agenda员工风险管理重要性公司风险管理政策流程核心观点风险管理的目标介绍风险管理
01.员工风险管理重要性员工参与风险管理的重要性
员工参与风险培训O1控制风险了解风险控制措施和执行过程O2评估风险学习风险评估的流程和工具O3识别风险了解不同类型的风险和风险识别方法员工参与风险培训-风险防控
员工间分享风险管理知识分享成功案例分享风险管理成功案例，启发他人学习和应用。分享新监管要求分享最新的监管要求，帮助员工了解合规要求的变化。分享个人经验员工分享个人在风险管理方面的经验，互相学习和借鉴。O1O2O3员工参与知识分享
合作解决积极合作处理风险问题，确保问题得到妥善解决发现风险问题及时发现并报告任何潜在的风险问题提供详细的信息和记录以支持风险问题的处理详细记录员工参与风险管理的重要性积极报告风险问题
员工参与风险管理的重要性发现问题观察和发现与合规要求不符的行为或情况记录信息准确记录合规问题的详细信息和相关证据报告上级及时向上级报告合规问题，并提供相关信息和建议积极报告合规问题
提高风险识别能力加强风险意识提高对风险的敏感度和警惕性及时发现风险能够在早期阶段发现和报告风险共同降低风险员工参与风险管理能够共同降低公司和客户的风险员工参与风险管理好处
02.公司风险管理政策流程公司风险管理政策和流程的重要性
了解公司的风险管理政策01.风险管理政策执行明确了责任分工和执行流程02.风险管理政策内容包括风险识别、评估和控制的具体内容03.风险管理政策制定规定了风险管理的具体要求和流程公司风险管理政策了解
01风险评估了解各种风险类型和潜在影响02风险控制采取措施减少风险的发生和影响03风险报告定期报告风险情况和应对措施内容详细规定公司风险管理政策内容
风险管理流程确保流程规范，易懂易操作。责任分工监督明确各岗位的责任和权限，确保风险管理流程的有效运行风险管理审查评估风险管理政策的实施情况，及时发现和解决问题风险管理政策的执行公司风险管理政策执行
公司风险管理流程了解潜在风险并识别可能的风险因素风险识别评估风险的概率、影响和严重性风险评估采取措施减少或消除风险，并制定应急计划风险控制公司风险管理流程-安全护航
风险管理步骤责任识别风险全面了解业务风险，明确风险来源和特征评估风险对风险进行定性和定量评估，确定优先级和影响程度控制风险制定和实施风险控制措施，监测和调整控制效果风险管理流程
03.核心观点风险管理与合规要求
增加投资者和客户对公司的信任度提升公司声誉01.预防和减少潜在的经营风险降低经营风险02.确保公司财务和资产安全保护公司资产03.维护公司利益风险管理的重要性
合规要求保护投资者的权益保护投资者权益O1合规要求保障投资者的利益遵守法律监管O2合规要求要求公司遵守法律和监管规定经营安全稳定O3合规要求是公司经营的基础合规要求的重要性
建立风险意识提高员工对风险的认识和敏感度01员工参与和合作的关键强化团队合作加强员工之间的沟通和协作能力02保障公司利益共同努力保护公司和客户的利益03员工参与和合作的关键-团队合作
员工参与与合作全员参与风险管理责任共担，共同参与风险管理积极报告风险问题及时报告潜在风险和问题与其他部门合作与其他部门紧密合作，共同应对风险挑战实现风险管理目标关键
风险识别识别潜在风险的能力和方法风险评估评估风险的严重程度和可能性风险控制采取措施降低或消除风险的能力和方法风险管理的关键要素关键要素，把控风险
04.风险管理的目标风险管理目标和合规要求
确保公司和客户的财产和利益得到保护保护利益确保公司在经营中合法合规遵守法律监管通过合规要求保护投资者的权益，增加投资者信任建立投资者信任公司安全和稳定经营的保障风险管理的目标
遵守法律监管确保公司合法经营保护投资者权益维护客户利益建立信任与声誉增强投资者信心合规要求保护投资者的权益合规要求的重要性
遵守规章制度遵循公司风险管理规定，确保合规要求。报告风险及时向上级主管或风险管理部门报告发现的风险情况参与培训积极参加风险管理培训，提升风险意识和应对能力员工参与风险管理的方式员工参与风险管理方式
员工必须遵守的制度规定规章制度是公司日常运营的基本规范规章制度遵守合规要求涉及到法律法规的遵守和执行遵守法规0102内部控制政策是防范风险和保护利益的重要手段内部控制政策03遵守规章制度
提供相关数据、文件和记录等证明材料。提供证据材料立即向上级领导或风险管理专员汇报。及时向上级汇报详细说明问题的性质、影响和可能后果。明确问题描述如何报告风险和合规问题？报告风险和合规问题
05.介绍风险管理风险管理概念、原则和合规要求
合规要求的法律和监管机构1规范公司行为的合规要求2负责监督和执行合规要求3法律对