基本信息
文件名称:财达证券海南分公司2025年06月新反洗钱法知识测试题有答案.docx
文件大小:17.36 KB
总页数:5 页
更新时间:2025-07-06
总字数:约小于1千字
文档摘要

财达证券海南分公司2025年06月新反洗钱法知识测试题有答案

1、反洗钱法的主要目的是为了?

防止洗钱(正确答案)

促进投资

增加税收

保护消费者

2、根据反洗钱法,证券公司应当对客户进行什么?

身份识别(正确答案)

财务审计

市场分析

客户满意度调查

3、反洗钱法要求证券公司在多长时间内报告可疑交易?

24小时

48小时(正确答案)

72小时

一周

4、反洗钱法的实施机构是?

人民银行(正确答案)

证券监管机构

公安机关

法院

5、反洗钱法中,洗钱的行为包括哪些?

隐瞒资金来源

合法化非法所得

转移资产

以上全部(正确答案)

6、在反洗钱法中,客户的风险等级分为几类?

两类

三类(正确答案)