顺德大良营业部从业人员合规与廉洁从业测试题（2025年2季度）

1.证券投资顾问应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。（）

A.诚实守信

B.客户利益优先

C.公平公正

D.以上都是(正确答案)

2.证券经营机构或者其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的，协会将根据《中国证券业协会自律措施实施办法》相关规定，视情节轻重采取自律管理措施或者纪律处分，并按照《执业声誉办法》规定记入（），相关纪律处分还将按规定记入（）。（）

A、执业声誉信息库;执业声誉信息库

B、证券期货市场诚信档案数据库;证券期货市场诚信档案数据库

C、执业声誉信息库;证券期