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2025年内控合规知识竞赛初赛试题附答案

1.依据《金融机构合规管理办法》，合规管理的对象是（）

A.经营管理行为和员工履职行为(正确答案)

B.仅员工履职行为

C.仅经营管理行为

D.客户交易行为

2.根据《中华人民共和国反洗钱法》，客户身份资料和交易记录至少保存（）年。

A.5

B.10(正确答案)

C.15

D.20

3.依据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部控制的“全覆盖原则”是指（）。

A.覆盖决策、执行和监督全过程(正确答案)

B.仅覆盖高风险业务

C.覆盖部分部门和岗位

D.仅覆盖前台业务

4.《银行业保险业消费投诉处理管理办法》规定，重大