基本信息

---

下载

文档摘要

---

证券账户管理与交易委托业务知识试卷

一、多选题

1、根据证监会相关规定及处罚判例，以下说法准确的是:()*

A.《证券法》第四十三条所述证券公司的从业人员，不仅指证券公司从事证券业务的专业人员，而且还包括证券公司从事党务工作、辅助支持业务、综合管理业务在内的其他工作人员(正确答案)

B.只要属于证券公司工作人员，均应被认定为《证券法》第四十三条规定的证券公司的从业人员(正确答案)

C.证券公司的从业人员认定不以其取得从业资格或执业证书为前提(正确答案)

2、依据《证券公司客户账户开户协议必备条款》，证券公司权利包括:*

A、依照有关法律法规、监管规定、自律规则等，对投资者身份和提供