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反洗钱与制裁风险管理知识竞赛练习题练习试题

1.对于通过代理人与本行建立业务关系的，应采取合理方式确认代理关系存在，识别并核实（）身份。

A、主要交易对手

B、主要关联方

C、代理人

D、受益所有人

【正确答案】：C

2.根据《中国农业银行反洗钱工作基本规范》，金融市场、资金运营、公司业务等业务经营部门承担反洗钱工作的（）。

A、直接责任

B、间接责任

C、管理责任

D、最终责任

【正确答案】：A

3.以下哪种情形会导致拒绝建立业务关系？

A、客户提供了有效的身份证明文件

B、客户开户理由合理

C、客户身