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文档摘要

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探析SW公司融资融券业务风险控制：问题与对策

一、引言

1.1研究背景与意义

融资融券业务作为证券市场的重要创新，为投资者提供了更为丰富的投资策略与资金运用渠道，极大地提升了市场的活跃度与流动性，在金融市场中占据着关键地位。它允许投资者在预期证券价格上涨时融资买入，以获取更多收益；在预期证券价格下跌时融券卖出，实现做空获利，打破了传统单边市场的局限。随着我国资本市场的持续发展与改革，融资融券业务规模不断扩大，对市场的影响力日益显著。

SW公司积极响应市场发展趋势，大力开展融资融券业务。然而，在业务推进过程中，SW公司遭遇了诸多风险控制方面的难题。融资融券业务具有杠杆效应，这在放大投资收益