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合规内控岗位专业等级考试练习试题及答案

1.在国际银行业空前重视合规管理体系建设的同时，各国监管当局也意识到，要实施以（）的监管，必须以银行健全、有效的合规管理体系和有效的合规性监管为基础。

A、风险为本

B、业务为本

C、人员为本

D、发展为本

【正确答案】：A

2.对于中风险业务，应自上一次评级确认之日起第（）个月月初，由业务主办部门复评。

A、3

B、6

C、12

D、24

【正确答案】：D

3.拥有员工合规档案查询权限的人员不包括（）。

A、员工本人

B、所在机构合规管理人员

C、上级机构合规管理