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内控合规管理劳动技能竞赛-复习测试卷

1.在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，（）、（）、（），履行反洗钱义务。

A、建立健全客户身份识别制度

B、客户身份资料和交易记录保存制度

C、大额交易和可疑交易报告制度

D、反洗钱监督管理

【正确答案】：ABC

2.根据《银行业从业人员职业操守》，银行业从业人员在与客户的接触中，下列做法不当的有()。

A、．邀请客户在员工餐厅吃工作餐

B、．客户是上帝，应当满足客户的一切要求

C、．每天都有与