基本信息

---

下载

文档摘要

---

第PAGEPage1页/共NUMPAGESPages1页

内控合规条线(精)练习卷含答案

1.金融机构应当在交易发生后（）个工作日内按规定提交大额交易报告。

A、3

B、7

C、5

D、9

【正确答案】：C

2.当你通过金融机构办理业务时，以下做法错误的是（）。

A、如身份证件过了有效期，及时更新身份证件并告知金融机构工作人员

B、如实提供姓名、年龄、职业、联系方式等身份信息

C、向金融机构人员隐瞒自己的真实身份信息和交易信息

D、配合回答金融机构工作人员的合理提问

【正确答案】：C

3.金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括（）、客户身份资料和交易记录保存制度