基金从业资格考试监考试题及答案
1.基金份额登记机构的主要职责不包括（）
A.建立并管理投资人基金份额账户
B.负责基金份额的登记
C.代理发放红利
D.基金资金清算
答案：D
2.以下关于基金销售适用性的表述，错误的是（）
A.销售机构应在基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容
B.基金销售机构应遵循投资人利益优先原则
C.销售机构应定期或不定期对基金销售适用性进行检查和评估
D.基金销售适用性主要指销售机构与基金产品间的适用性
答案：D
3.基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月
答案：C
4.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）内选任新基金托管人。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
答案：C
5.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）内进行基金募集。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
答案：C
6.开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
答案：B
7.基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务，基金合同另有约定的除外。基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。
A.3
B.5
C.7
D.9
答案：C
8.基金管理人的合规管理目标不包括（）
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.避免基金管理人的操作风险
答案：D
9.基金管理人的内部控制机制的层次不包括（）
A.员工自律
B.各部门主管的检查监督
C.公司管理层对人员和业务的监督控制
D.股东大会的检查、监督和指导
答案：D
10.基金管理人的内部控制要素不包括（）
A.控制环境
B.风险评估
C.控制活动
D.控制结果
答案：D
11.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
A.投资人利益优先
B.诚实守信
C.保守秘密
D.专业胜任
答案：A
12.基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案：C
13.基金销售机构的客户交易记录自交易记账当年起至少保存（）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案：C
14.基金销售人员从事基金销售活动，不得有下列情形（）
A.诋毁其他基金销售机构
B.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C.违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D.以上都是
答案：D
15.基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则不包括（）
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.客观性原则
D.差异性原则
答案：D
16.基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，不包括的内容为（）
A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
D.对基金销售人员的管理措施
答案：D
17.基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则不包括（）
A.可测原则
B.易入原则
C.成长原则
D.适用原则
答案：D
18.基金销售机构在进行市场细分时，细分市场要易于管理是指（）
A.可测原则
B.易入原则
C.成长原则
D.识别原则
答案：B
19.基金销售机构在进行市场细分时，细分市场的规模和发展潜力要大是指（）
A.可测原则
B.易入原则
C.成长原则
D.利润原则
答案：C
20.基金销售机构在进行市场细分时，细分市场要有明显的区分标准是指（）
A.可测原则
B.易入原则
C.识别原则
D.利润原则
答案：C
1.基金份额登记机构的主要职责包括（）
A.建立并管理投资人基金份额账户
B.负责基金份额的登记
C.代理发放红利
D.建立并保管基金份额持有人名册
答案：ABCD
2.基金销售适用性的指导原则包括（）
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.客观性原则
D.及时性原则
答案：ABCD
3.基金合同应当包括的内容有（）
A.基金收益的分