基金从业法律法规试题及答案
一、单项选择题（每题1分，共20分）
1.基金从业资格考试中，法律法规科目主要考察（）
A.基金投资技巧
B.基金法律法规、职业道德与业务规范
C.基金财务分析
D.基金交易策略
答案：B
2.基金销售机构应具备的条件不包括（）
A.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施
B.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
C.主要负责人具备基金从业资格
D.必须是金融机构
答案：D
3.基金管理人的合规管理目标不包括（）
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.确保基金收益最大化
答案：D
4.基金职业道德的核心规范是（）
A.守法合规
B.诚实守信
C.专业审慎
D.客户至上
答案：B
5.基金信息披露的禁止行为不包括（）
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.对证券投资业绩进行预测
C.违规承诺收益或者承担损失
D.及时准确披露信息
答案：D
6.基金销售适用性的指导原则不包括（）
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.客观性原则
D.收益最大化原则
答案：D
7.基金客户服务的特点不包括（）
A.专业性
B.规范性
C.短期性
D.时效性
答案：C
8.基金管理人的内部控制机制层次不包括（）
A.员工自律
B.各部门主管的检查监督
C.公司管理层对人员和业务的监督控制
D.证监会的检查、监督、控制和指导
答案：D
9.基金托管人的职责不包括（）
A.安全保管基金财产
B.对所托管的不同基金财产分别设置账户
C.编制中期和年度基金报告
D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
答案：C
10.基金份额持有人大会由（）召集。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.基金监管机构
答案：A
11.开放式基金的认购采取（）方式。
A.份额认购
B.金额认购
C.债券认购
D.股票认购
答案：B
12.基金合同生效后，基金管理人应在每（）个月结束之日起15个工作日内，编制完成基金半年度报告。
A.3
B.6
C.9
D.12
答案：B
13.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（），注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.客观性原则
D.适用性原则
答案：D
14.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先（）
A.自我介绍
B.出示基金销售人员身份证明
C.出示基金从业资格证明
D.以上都是
答案：D
15.基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金份额的发售。
A.1
B.2
C.3
D.6
答案：D
16.基金托管协议是基金管理人与（）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。
A.基金投资者
B.基金份额持有人
C.基金托管人
D.基金监管机构
答案：C
17.基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案：C
18.基金管理人的合规管理部门对（）负责。
A.董事会
B.监事会
C.总经理
D.督察长
答案：D
19.基金职业道德教育的途径不包括（）
A.岗前职业道德教育
B.岗位职业道德教育
C.后续职业道德教育
D.基金业协会的自律
答案：C
20.基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案：B
二、多项选择题（每题2分，共20分）
1.基金从业资格考试的科目包括（）
A.基金法律法规、职业道德与业务规范
B.证券投资基金基础知识
C.私募股权投资基金基础知识
D.基金财务与会计
答案：ABC
2.基金销售机构包括（）
A.商业银行
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.独立基金销售机构
答案：ABCD
3.基金管理人合规管理的基本原则包括（）
A.独立性原则
B.客观性原则
C.公正性原则
D.专业性原则
答案：ABCD
4.基金职业道德的主要内容包括（）
A.守法合规
B.诚实守信
C.专业审慎
D.客户至上
答案：ABCD
5.基金信息披露的内容包括（）
A.基金招募说明书
B.基金合同
C.基金托管协议
D.基金年度报告
答案：ABCD
6.基金销售适用性