证券从业资格考试监考试题及答案
1.证券市场的核心是（）
A.证券投资者
B.证券交易所
C.证券监管机构
D.证券中介机构
答案：B
2.以下哪种证券不属于有价证券（）
A.股票
B.债券
C.基金
D.借条
答案：D
3.证券发行市场又被称为（）
A.一级市场
B.二级市场
C.三级市场
D.四级市场
答案：A
4.股票的收益不包括以下哪项（）
A.股息
B.红利
C.资本利得
D.利息
答案：D
5.债券按发行主体分类不包括（）
A.政府债券
B.金融债券
C.企业债券
D.私募债券
答案：D
6.证券投资基金的特点不包括（）
A.集合投资
B.分散风险
C.专业理财
D.无风险收益
答案：D
7.证券公司的主要业务不包括（）
A.经纪业务
B.自营业务
C.保险业务
D.投资银行业务
答案：C
8.证券市场监管的目标不包括（）
A.保护投资者
B.保证证券市场的公平、效率和透明
C.降低非系统风险
D.降低系统风险
答案：C
9.首次公开发行股票并上市管理办法规定，发行人最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案：C
10.上市公司非公开发行股票，发行对象不超过（）名。
A.10
B.20
C.30
D.50
答案：A
11.可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现（）等情况时，对转换价格所作的必要调整。
A.发行债券
B.股价上升
C.送股
D.股价下跌
答案：C
12.金融期货的主要交易制度不包括（）
A.集中交易制度
B.大户报告制度
C.每日价格波动限制及断路器规则
D.全额交易制度
答案：D
13.关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是（）
A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B.股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
答案：C
14.证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（）
A.财政部
B.中国人民银行
C.国务院证券监管机构
D.证券行业公会
答案：C
15.证券登记结算公司的职能不包括（）
A.证券账户、结算账户的设立和管理
B.证券的存管和过户
C.证券交易所上市证券交易的清算和交收
D.对上市公司进行监管
答案：D
16.关于证券经纪业务叙述错误的是（）
A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系
答案：C
17.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满（）年。
A.2
B.3
C.4
D.5
答案：B
18.证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（）
A.集中管理
B.第三方存管
C.有效控制
D.统一存管
答案：B
19.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）
A.市场风险
B.法律风险
C.经营风险
D.操作风险
答案：A
20.下列不属于证券自营业务特点的是（）
A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.收益的不确定性
D.投资的分散性
答案：D
1.证券市场的基本功能包括（）
A.筹资-投资功能
B.资本定价功能
C.资本配置功能
D.流通功能
答案：ABC
2.有价证券按发行主体分类可分为（）
A.政府证券
B.政府机构证券
C.公司证券
D.金融证券
答案：ABC
3.股票的特征包括（）
A.收益性
B.风险性
C.流动性
D.永久性
答案：ABCD
4.债券的基本性质有（）
A.债券属于有价证券
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是债权的表现
D.债券是债务的表现
答案：ABC
5.证券投资基金的作用包括（）
A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B.有利于证券市场的稳定和发展
C.有利于增加国家的税收收入
D.有利于促进金融产品创新
答案：AB
6.证券公司的主要业务有（）
A.经纪业务
B.自营业务
C.投资银行业务
D.资产管理