基金从业资格证知识考试题及答案
1.基金份额登记机构的主要职责不包括（）
A.建立并管理投资人基金份额账户
B.负责基金份额的登记
C.代理发放红利
D.基金资金清算
答案：D
2.以下哪种基金类型风险最高（）
A.货币基金
B.债券基金
C.股票基金
D.混合基金
答案：C
3.基金托管人的首要职责是（）
A.资产保管
B.资金清算
C.会计核算
D.监督基金管理人
答案：A
4.开放式基金的交易价格主要取决于（）
A.基金总资产
B.供求关系
C.基金净资产
D.基金负债
答案：C
5.基金合同生效后，基金管理人应在每（）个月结束之日起45日内，更新招募说明书并登载在网站上。
A.1
B.3
C.6
D.12
答案：C
6.下列关于基金销售机构的说法错误的是（）
A.基金销售机构应制定完善的资金清算流程
B.基金销售机构可以委托其他机构进行基金销售
C.基金销售机构应建立健全档案管理制度
D.基金销售机构应确保客户身份资料的真实性、完整性
答案：B
7.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形（）
A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
D.以上都是
答案：D
8.基金份额持有人大会由（）召集。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.代表基金份额10%以上的基金份额持有人
D.以上均可
答案：D
9.基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案：B
10.以下不属于基金市场营销特殊性的是（）
A.专业性
B.一次性
C.适用性
D.持续性
答案：B
11.基金管理人的合规管理目标不包括（）
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.确保基金管理人依法合规经营，不出现任何违法违规行为
答案：D
12.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
A.投资人利益优先
B.诚实守信
C.保守秘密
D.风险匹配
答案：D
13.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（）
A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告
B.继续执行，同时通知基金管理人，并及时向中国证监会报告
C.拒绝执行，同时通知基金管理人，并及时向中国证监会报告
D.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告
答案：A
14.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（）时，属于基金的重大事件。
A.0.25%
B.0.5%
C.0.75%
D.1%
答案：B
15.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。
A.1
B.3
C.6
D.12
答案：C
16.以下关于基金客户服务的特点，说法错误的是（）
A.专业性
B.规范性
C.持续性
D.全面性
答案：D
17.基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近（）个完整会计年度的业绩。
A.3
B.5
C.7
D.10
答案：D
18.基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A.2
B.3
C.5
D.7
答案：B
19.基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案：C
20.基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A.3
B.6
C.9
D.12
答案：B
1.基金的运作包括（）等环节。
A.基金的募集
B.基金的投资管理
C.基金资产的托管
D.基金份额的登记交易
答案：ABCD
2.基金销售机构包括（）
A.商业银行
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.独立基金销售机构
答案：ABCD
3.基金信息披露的作用主要有（）
A.有利于投资者的价值判断
B.有利于防止利益冲突与利益输送
C.有利于提高证券市场的效率
D.能有效防止信息滥用
答案：ABCD
4.基金合同应当包括的内容有（