投资公司部门流程管理规章
一、总则
本规章旨在通过优化投资流程、加强各环节的管理与协作，提升投资决策的科学性和效率，确保投资项目的成功实施与收益最大化，实现公司的可持续发展，提升公司的市场竞争力和社会价值。秉持公司“专业、创新、诚信、共赢”的企业文化，以客户需求为导向，为客户提供高质量的投资服务，同时注重员工的职业发展和人文关怀，营造积极向上的工作氛围。在投资决策过程中，充分考虑社会效益，关注项目对社会、环境等方面的影响，实现经济效益与社会效益的统一。采用扁平化管理模式，减少管理层级，提高信息传递效率和决策速度，促进各部门之间的直接沟通与协作。
二、适用范围
本规章适用于投资公司投资部门全体员工，涵盖投资项目从项目筛选、尽职调查、投资决策、项目投后管理到退出的全生命周期流程管理。同时，本规章相关条款涉及客户服务的内容，对与投资项目相关的客户具有适用性。
三、组织架构与职责分工
1.投资决策委员会：作为投资部门的最高决策机构，负责对重大投资项目进行审议和决策。成员包括公司高层管理人员、资深投资专家等。其职责为制定投资战略和政策，审议投资项目的可行性报告，决定投资项目的立项、投资金额、投资方式等重大事项，确保投资决策符合公司整体战略和风险承受能力。
2.投资业务部：负责投资项目的前期筛选与挖掘，收集市场信息，寻找潜在投资机会。对初步筛选的项目进行初步尽职调查，撰写项目建议书。与潜在项目方进行沟通和谈判，推进项目合作意向的达成。
3.尽职调查部：对投资项目进行全面、深入的尽职调查，涵盖财务、法律、业务、技术等多个方面。收集和分析项目相关资料，评估项目的风险与价值，撰写详细的尽职调查报告，为投资决策提供准确依据。
4.风险管理部：建立和完善投资风险评估体系，对投资项目进行风险识别、评估和监控。制定风险应对策略，在投资项目的各个阶段进行风险预警和控制，确保投资风险在公司可承受范围内。
5.投后部：负责投资项目的投后管理工作，建立与被投资企业的沟通机制，跟踪项目运营情况。协助被投资企业完善公司治理结构，提供增值服务，促进企业发展。定期对投资项目进行绩效评估，及时发现问题并提出解决方案。
6.综合支持部：负责投资项目相关的文档管理、信息收集与整理、会议组织等行政支持工作。为投资项目提供法律、税务等专业咨询服务，保障项目合法合规进行。协助其他部门进行沟通协调，确保投资流程的顺畅运行。
四、管理内容与流程
1.项目筛选阶段
-信息收集：投资业务部通过多种渠道收集潜在投资项目信息，包括行业报告、市场调研、人脉推荐、媒体资讯等。建立项目信息库，对收集到的信息进行分类整理和初步评估。
-初步筛选：根据公司的投资战略、行业偏好、投资规模等标准，对项目信息进行初步筛选。筛选出具有潜在投资价值的项目，形成项目储备清单。
-项目立项：对于初步筛选通过的项目，投资业务部填写项目立项申请表，详细说明项目背景、投资亮点、初步估值等信息。提交投资决策委员会审议，经批准后正式立项。
2.尽职调查阶段
-组建尽职调查团队：立项后，由投资业务部牵头，组织尽职调查部、风险管理部等相关部门人员组成尽职调查团队。明确各成员的职责分工，制定尽职调查计划和时间表。
-开展尽职调查：尽职调查团队按照尽职调查清单，对项目进行全面深入的调查。调查内容包括但不限于项目方的财务状况、法律合规情况、业务模式、市场竞争力、技术研发能力、管理团队等方面。通过实地考察、访谈、文件审查等方式收集资料，并进行分析评估。
-撰写尽职调查报告：尽职调查完成后，尽职调查团队根据调查结果撰写详细的尽职调查报告。报告应包括项目概述、调查发现、风险评估、投资建议等内容。尽职调查报告需经团队成员签字确认，并提交投资决策委员会审阅。
3.投资决策阶段
-项目汇报：投资业务部负责人向投资决策委员会详细汇报项目尽职调查情况，包括项目的基本情况、市场前景、财务状况、风险因素等。解答投资决策委员会成员的疑问，提供必要的补充信息。
-决策审议：投资决策委员会成员对项目进行充分讨论和审议，结合公司的投资战略、风险偏好等因素，对项目的投资可行性进行评估。根据审议结果，形成投资决策意见，包括是否投资、投资金额、投资方式、股权比例等。
-决策执行：投资决策委员会的决策意见经公司高层批准后，由投资业务部负责组织实施。与项目方签订投资协议，办理相关手续，完成投资交易。
4.投后管理阶段
-建立沟通机制：投后部与被投资企业建立定期沟通机制，通过实地走访、电话会议、书面报告等方式，及时了解企业的运营情况、财务状况、发展战略等信息。
-提供增值服务：根据被投资企业的需求，投后部协助企业完善公司治理结构，提供