申万宏源证券山西分公司2025年上半年员工合规廉洁诚信执业知识测试题有答案

1、（）是金融机构反洗钱活动的基础工作。

A、客户尽职调查(正确答案)

B、大额现金交易报告

C、可疑交易的分析

D、与司法机关全面合作

2、法人金融机构应当对监控名单开展实时监测涉及资金交易的应当在资金交易完成前开展监测，不涉及资金交易的应当在办理相关业务后（?）开展监测。

A、当天

B、3个工作日内

C、5个工作日内

尽快(正确答案)

3、下列不属于洗钱特征的是。（）

A、国际化

B、专业化

C、单一化(正确答案)

D、复杂化

4、金融机构应当根据本机构经营规模和已识别出的洗钱和恐怖融资风险状况，经董事会或者高级