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委托代理视角下H基金公司合规管理优化研究

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随着中国经济的蓬勃发展，投资理财逐渐成为居民财富管理中的重要一环，而公

募基金行业经过25年的发展，基金的数量与规模均大幅增加，甚至在规模上目前已

经超过了银行理财，公募基金俨然已经成为居民最重要的投资工具之一。为了规范基

金公司合规管理工作，中国证券监督管理委员会于2017年颁布了《证券公司和证券

投资基金管理公司合规管理办法》，首次在立法层面完整地提出基