上海财经大学硕士学位论文摘要

摘要

随着中国资本市场的快速发展，证券公司及其分支机构扮演了越来越重要

的角色，其中合规管理的有效性直接关系到市场的稳定性和投资者权益的保护。

近年来，中国政府多次强调金融监管的重要性，特别是随着2023年中央金融工

作会议和中央经济工作会议的召开，中国政府对金融监管的重要性给予了更高

的重视，强调了全面加强金融监管和有效防范化解金融风险的必要性。这一政