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风险评估和控制
管理制度
编号：AQ-BZH-012-A
拟制：
审核：
批准：
目录
TOC\o1-3\h\z\u1、目的： 3
2、职责 3
3、内容 3
（1）风险评估的范围 3
1）常规活动： 3
（2）风险评估的方法及时机 4
4、风险评估的程序 4
（1）确定参与人员 4
（2）编制工作危害分析记录表 4
（3）确定评价准则 5
1）判断事件发生的可能性 5
2）判断事件后果的严重性 5
3）风险等级判定准则及控制措施 6
5、进行风险评估 6
风险评估表 7
6、确定重大风险 7
风险控制措施及实施期限表 7
7、风险信息的更新 8
8、记录 8
1、目的：
为了明确风险评估的目的，选择适当的风险评估方法，明确风险评估程序，特制定本制度。
2、职责
（1）主要负责人负责风险评估管理工作。
（2）安全办公室负责风险评估的组织。
（3）生产部、技术部、维修部、安全办公室等部门参与相应的风险评估活动。
3、内容
（1）风险评估的范围
1）常规活动：
仓库：包括物品搬运、物品储存、出入库等过程；
作业现场：生产作业过程及物料、设备设施、器材、通道、作业环境；
2）非常规活动：动火作业、临时用电作业、高处作业；
3）事故及潜在的紧急情况
包括火灾、触电、高处坠落等事故及潜在的紧急情况
4）所有进入作业场所的人员的活动
5）作业场所的设施、设备、安全防护用品
6）检维修、丢弃、废弃、拆除与处置
（2）风险评估的方法及时机
本公司选用的风险评估方法为：
1）工作危害分析（JHA）
2）安全检查表分析（SCL）
风险评估时机根据评价范围及实际工作需要进行。
企业进行风险评估时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。
4、风险评估的程序
（1）确定参与人员
根据进行风险评估的对象选择需要参加的人员，确定风险评估组长及参与人员。
本公司风险评估组
组长：主要负责人
副组长：安全管理人员
成员：按拟进行风险评估的范围和内容选择人员
（2）编制工作危害分析记录表
识别作业活动的潜在危害因素，然后通过风险评估，判定风险等级，制定控制措施，形成《工作危害分析记录表》。
（3）确定评价准则
1）判断事件发生的可能性
事件发生的可能性L判断准则
等级
标准
5
在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统）或在正常情况下经常发生此类事故或事件。
4
危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当。或危害常发生或在预期情况下发生。
3
没有保护措施（如没有保护防装置、没有个人防护用品等)，或未严格按操作程序执行或危害的发生容易被发现（现场有监测系统）或曾经作过监测或过去曾经发生、或在异常情况下发生类似事故或事件。
2
危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测或现场有防范控制措施，并能有效执行或过去偶尔发生危险事故或事件。
1
有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。
2）判断事件后果的严重性
事件后果严重性S判别准则
等级
法律、法规及其他要求
人
财产损失/万元
停工
公司形象
5
违反法律、法规和标准
死亡
＞50
部分装置（＞2套）或设备停工
重大国际国内影响
4
潜在违反法规和标准
丧失劳动能力
＞25
2套装置停工、或设备停工
行业内、省内影响
3
不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等
截肢、骨折、听力丧失、慢性病
＞10
1套装置停工、或设备停工
地区影响
2
不符合公司的安全操作程序、规定
轻微受伤、间歇不舒服
＜10
受影响不大，几乎不停工
公司及周边范围
1
安全符合
无伤亡
无损失
没有停工
形象没有受损
3）风险等级判定准则及控制措施
风险度
等级
应采取的行动/控制措施
实施期限
20～25
巨大风险
在采取措施降低风险前，不能继续作业，对改进措施进行评估
立刻
15～16
重大风险
采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估
立即或近期整改
9～12
中等
可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通
2年内治理
4～8
可接受
可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查
有条件、有经费时治理
＜4
轻微或可忽略的风险
无需采取控制措施，但需保存记录
风险等级判定准则及控制措施
5、进行风险评估
（1）依据已确定的评价方法、评价准则，定期进行风险评估。
（2）计算风险度：风险度R=可能性L×后果严重性S
（3）评价风险程度并确定其是否在可接受范围内，判断依