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上海xx资产管理有限公司

基金销售业务操作流程

为规范证券投资基金(以下简称“基金”)销售业务，根据《证券投资基金法》、《私募投

资基金监督管理暂行办法》等有关法律、法规，制定本流程。

第一章基金产品销售决策流程

第一条基金产品的选择流程

1.选择销售首发基金产品时，由产品部对项目进行深入的尽职调查，实

地拜访项目公司，充分了解项目方的综合素质、项目风险、产品投后

管理等等，