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合规管理新人培训试题附答案

1、《银行保险机构涉刑案件管理办法》规定，可依法对涉案机构和案件责任人员从轻、减轻或免于处罚的情形不包括（）

A、银行保险机构及案件责任人员能够配合行政机关查处违法行为有立功表现的，可依法从轻或减轻处罚

B、对银行保险机构自查发现并上报的案件，不予行政处罚的。(正确答案)

C、银行保险机构及相关责任人员违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚

D、银行保险机构及相关责任人员主动消除或者减轻违法行为危害后果的，可依法从轻或减轻处罚

2、根据《金融机构合规管理办法》的规定，金融机构合规管理应当遵循以下原则（）*

A、依法合规(正确答案)

B、全面覆盖(