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文档摘要

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投资顾问团队建设考核试卷

考生姓名：答题日期：得分：判卷人：

本次考核旨在评估投资顾问团队在专业能力、团队协作、客户服务等方面的综合表现，以促进团队建设与专业发展。

一、单项选择题（本题共30小题，每小题0.5分，共15分，在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）

1.投资顾问在向客户推荐产品时，首先应考虑的是：

A.产品收益

B.产品风险

C.客户需求

D.市场行情

2.以下哪项不属于投资顾问的基本职责？

A.提供投资建议

B.监控投资组合

C.协助客户制定投资计划

D.完成客户交易

3.投资顾问在遇到客户投诉时，以下哪种处理