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XX能源股份有限公司
202X年度内部控制自我评价报告
董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
XX能源股份有限公司全体股东：
XX能源股份有限公司董事会（以下简称“董事会”）对建立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责。
财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防范重大错报风险。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。
董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内部控制进行了评价，并认为其在202X年12月31日（基准日）有效。我公司在内部控制自我评价过程中未发现与非财务报告相关的内部控制缺陷。
附件：XX能源股份有限公司内部控制工作相关情况
董事长：
XX能源股份有限公司
二〇XX年X月X日
附件：
XX能源股份有限公司
内部控制工作相关情况
一、公司基本情况
XX能源股份有限公司（简称：XX能源）于X年在上海证券交易所上市，证券代码X，XX产业为辅的发展格局，逐步成长为主业突出、业绩优良、运作规范、公司治理好、市场形象佳的国有控股大型上市公司。近年来，XX能源备受资本市场和社会各界青睐，连续入选“上证治理板块”、“上证180指数样本股”、“沪深300指数样本股”；先后获得“中国证券市场年会金凤凰奖”、“中国上市公司市值管理百家优秀公司”、“最守诚信上市公司”、“最具投资价值上市公司”、《上海证券报》“公司治理资本创新公司奖”等荣誉。
截止202X年末，XX能源总资产达X亿元，净资产X亿元，控参股电力总装机容量达X万千瓦，权益装机X万千瓦，资产和装机规模在全国X家地方国资电力上市公司以及省内X家上市公司中名列前茅，在全省X家电力上市公司中位居第一。公司总股本X亿股，控股股东XX集团持有国有法人股X亿股，持股比例为X%。XX能源现拥有XX家控股企业和X水电、X家参股企业。
二、公司建立内部控制的目的和遵循的原则
（一）公司建立内部控制的目的
1．建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；
2．建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康运行；
3．避免或降低风险，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全完整；
4．规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量；
5．确保国家有关法律法规和规整制度及公司内部控制制度的贯彻执行。
（二）公司建立内部控制制度遵循的原则
1．内部控制制度必须符合国家有关法律法规、财政部《内部会计控制规范—基本规范》和上海证券交易所《上市公司内部控制指引》，以及公司的实际情况；
2．内部控制制度约束公司内部所有人员，全体员工必须遵照执行，任何部门和个人都不得拥有超越内部控制的权力；
3．内部控制制度必须涵盖公司内部各项经济业务、各个部门和各个岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
4．内部控制制度要保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督；
5．内部控制制度的制定应遵循效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果；
6．内部控制制度应随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。
三、内部控制建设情况
（一）公司内部控制环境
1．公司的治理机构公司严格按照《公司法》等法律法规的要求，建立健全了股东大会、董事会、监事会等治理机构、议事规则和决策程序，履行《公司法》和《公司章程》所规定的各项职责。重大决策事项，如批准公司的经营方针和投资计划，选举和更换董事、监事，修改公司章程、对发行公司债券作出决议等，须由股东大会审议通过。董事会负责执行股东大会作出的决定，向股东大会负责并报告工作。在决定公司的经营计划和投资方案，拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案，在股东大会授权范围内决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项，重大融资、投资事项（限额每年3亿元）等方面的重要决策由董事会决定。董事长是公司的法定代表人，在董事会闭会期间，董事会授权董事长行使董事会部份职权。监事会是公司的监督机关，向股东大会负责并报告工作，主要负责对董事和高级管理人员执行公司职务时是否违反法律法规和侵害公司和股东利益的行为进行监督，对公司财务状况进行检查。
本公司建立董事会领导下总经理负责制。按照《公司章程》的规定，公司高级管理