汇报人：XX
出海安全合规知识培训课件
目录
01.
合规基础知识
02.
数据保护法规
03.
反洗钱与反恐融资
04.
出口管制与贸易合规
05.
知识产权保护
06.
合规培训与文化建设
合规基础知识
01
合规定义与重要性
合规重要性
保障企业海外安全
合规定义
遵守法律与规则
01
02
国际合规标准
遵循GDPR等法规，确保数据安全与隐私。
数据保护法规
遵守FCPA等法律，严禁行贿，维护公平竞争。
反贿赂法规
合规风险识别
明确业务环节，梳理潜在合规风险点。
风险点梳理
对照相关法规，评估风险点合规性，识别合规风险。
法规对照分析
数据保护法规
02
个人数据保护法
《个人信息保护法》
确立处理基本规则
跨境数据传输机制
建立三重合规路径
跨境数据传输规则
01
重要数据申报
数据处理者需按规申报重要数据，未公开数据无需申报。
02
数据出境评估
关键信息基础设施运营者等需通过数据出境安全评估。
数据泄露应对措施
01
立即补救通知
泄露后立即补救，通知相关部门。
02
加强员工培训
培训员工防范数据泄露，提升安全意识。
03
制定应急预案
制定并测试数据泄露应急预案，确保有效应对。
反洗钱与反恐融资
03
反洗钱法规概述
以FATF的40条建议为核心，强调客户身份识别与交易监控。
国际法律框架
01
《反洗钱法》为基础，金融机构需履行客户身份识别等义务。
国内法律基础
02
反恐融资要求
监控并报告可疑交易，协助打击恐怖融资活动。
可疑交易监控
严格识别客户身份，防止恐怖分子利用金融系统。
客户身份识别
监管合规检查
法规遵循情况
检查是否遵循反洗钱与反恐融资的国际国内法规。
客户身份验证
核实客户身份识别流程的严格性与合规性。
出口管制与贸易合规
04
出口管制法律框架
《出口管制法》及三条例构成基本框架
主要法律法规
01
02
两用物项、军品、核等货物技术和服务
管制物项范围
03
许可制度、临时管制、禁令及管控名单
出口管制措施
贸易合规风险点
各国法规差异大，需密切关注动态，避免违规行为。
01
法律法规风险
国际关系变化莫测，贸易摩擦升级，需提前应对准备。
02
地缘政治风险
合规审查流程
企业提交出口项目资料，发起合规审查申请。
提交审查申请
审查出口项目风险，评估是否涉及敏感技术或违规风险。
进行风险评估
知识产权保护
05
知识产权国际条约
《伯尔尼公约》
规定版权保护标准
《巴黎公约》
保护工业产权基本法
《专利合作条约》
简化多国专利申请
跨境知识产权侵权案例
海关查获侵权
跨境电商诉讼
01
杭州海关查获假冒华为配件，涉及充电头和电池。
02
多家中国商家遭集体诉讼，账号冻结，货物下架。
防御策略与合规建议
利用立法行政手段，打击侵犯知识产权行为。
立法行政保护
01
加强知识产权培训，提升企业及员工保护意识。
提升保护意识
02
合规培训与文化建设
06
员工合规培训计划
定期组织合规知识培训，确保员工了解最新法规要求。
定期培训
通过模拟合规场景，进行实战演练，提升员工应对能力。
实战演练
建立合规文化
通过培训提升员工对合规重要性的认识，形成全员参与的合规氛围。
强化合规意识
领导层以身作则，遵守合规规定，成为员工学习和效仿的榜样。
树立合规榜样
持续改进与监督机制
01
定期复审机制
建立合规复审流程，定期评估培训效果与文化落实情况。
02
反馈与调整
鼓励员工反馈合规问题，根据反馈调整培训与文化建设策略。
汇报人：XX
谢谢