基本信息

---

下载

文档摘要

---

第PAGEPage1页/共NUMPAGESPages1页

银行合规与风险管理知识要点测试试卷

1.员工违规受到记大过处分，处理影响期限（），处理影响期限内不得晋升职务及岗位职级、不得评优评先。

A、半年

B、一年

C、一年半

D、两年

【正确答案】：C

解析：违规问责

2.根据《反洗钱法》涉及追究洗钱犯罪的司法协助，由（）依照有关法律的规定办理。

A、司法机关

B、监察部门

C、国务院

D、反洗钱资金监测中心

【正确答案】：A

解析：反洗钱

3.依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定，国务院银行业监督管理机构对中国人民银行提出的检查银行业金融机构的建议，应