投资公司岗位职责考核流程评估规章
一、总则
本规章旨在规范投资公司的运营管理，确保公司高效、有序地开展业务，实现公司战略目标，并为客户提供优质、专业的服务。遵循合法、公正、透明的原则，以提升公司核心竞争力，创造良好的社会效益为导向，同时秉持公司独特的企业文化，倡导扁平化管理理念，注重员工人文关怀，加强绩效考核与安全生产管理。
二、适用范围
本规章适用于投资公司全体员工以及与公司有业务往来的客户。
三、组织架构与职责分工
（一）高层管理
1.董事会
负责制定公司战略方向、重大决策，监督公司管理层的工作，保障股东权益。定期召开会议，审议公司发展规划、财务预算等重大事项。
2.总经理
全面负责公司的日常运营管理，组织实施董事会决议。协调各部门工作，制定公司年度经营计划并确保完成，对公司业绩负责。
（二）部门设置与职责
1.投资部门
-投资经理
-负责寻找、筛选投资项目，进行项目调研与评估。
-与潜在投资对象进行商务谈判，制定投资方案并组织实施。
-跟踪已投资项目的进展，提供增值服务，保障投资收益。
-投资分析师
-收集和分析行业数据、市场信息，为投资决策提供支持。
-协助投资经理进行项目评估，撰写投资分析报告。
2.研究部门
-行业研究员
-深入研究特定行业，跟踪行业动态，为投资项目提供行业趋势分析。
-建立行业数据库，定期发布行业研究报告。
-宏观经济研究员
-分析宏观经济形势，预测经济走势，为公司投资策略提供宏观经济依据。
3.风险管理部门
-风险经理
-建立和完善公司风险管理制度与流程。
-对投资项目进行风险评估，制定风险应对措施，监控风险状况。
-合规专员
-确保公司运营符合法律法规和监管要求，对公司业务进行合规审查。
-处理合规问题，开展合规培训与教育活动。
4.市场营销部门
-市场经理
-制定公司市场营销策略，提升公司品牌知名度和市场影响力。
-开拓客户资源，维护客户关系，组织市场推广活动。
-客户专员
-负责客户的日常沟通与服务，解答客户咨询，处理客户投诉。
5.财务部门
-财务经理
-负责公司财务管理工作，制定财务预算、决算方案。
-进行财务分析，提供财务决策支持，保障公司资金安全与合理使用。
-会计
-负责账务处理、财务报表编制等日常财务工作。
-出纳
-负责现金收付、银行结算等资金管理工作。
6.行政部门
-行政经理
-制定公司行政管理制度，组织和协调公司日常行政事务。
-负责公司办公环境管理、物资采购与管理等工作。
-人力资源专员
-负责公司人力资源管理工作，包括招聘、培训、绩效考核、薪酬福利等。
四、管理内容与流程
（一）投资项目管理流程
1.项目筛选
投资部门通过多种渠道收集投资项目信息，投资分析师初步筛选符合公司投资方向的项目，形成项目储备库。
2.尽职调查
投资经理对初步筛选的项目进行详细尽职调查，涵盖财务、法律、业务等方面。研究部门提供行业与宏观经济分析支持，风险管理部门参与风险评估。
3.投资决策
尽职调查完成后，投资经理组织撰写投资报告，提交投资决策委员会审议。决策委员会根据项目评估情况做出投资决策。
4.投资实施
决策通过后，投资部门与被投资企业签订投资协议，财务部门安排资金划转，完成投资交易。
5.投后管理
投资经理跟踪已投资项目的运营情况，定期收集项目财务与业务数据。根据项目需求，为被投资企业提供战略规划、资源整合等增值服务。
（二）客户服务流程
1.客户开发
市场营销部门通过多种渠道进行市场推广，吸引潜在客户。客户专员与潜在客户沟通，了解需求，邀请客户参加公司活动或产品介绍会。
2.客户签约
客户确定投资意向后，客户专员协助客户完成签约手续，确保客户了解投资产品的风险与收益情况。
3.客户服务
签约后，客户专员定期与客户沟通，提供投资产品的信息与报告。客户如有咨询或投诉，及时响应并处理。
（三）财务管理流程
1.预算编制
财务部门每年末组织各部门编制下一年度预算，汇总后形成公司年度预算草案，提交总经理和董事会审议。
2.资金管理
财务经理根据公司业务需求，合理安排资金，确保资金的安全与有效使用。定期进行资金盘点，编制资金报表。
3.财务核算与报告
会计按照会计准则进行账务处理，定期编制财务报表。财务经理审核财务报表后，