基层记录投资公司问题规章
一、总则
本规章旨在建立一套规范、有效的基层问题记录机制，确保投资公司在运营过程中各类问题能够及时被发现、记录、分析和解决。通过透明化和规范化的问题记录流程，提升公司整体运营效率，强化风险管理，促进公司的健康稳定发展，同时践行公司“专业、创新、共赢、责任”的企业文化。
本规章遵循以下原则：
1.真实性原则：记录的问题必须基于真实发生的事件和情况，确保信息准确可靠。
2.及时性原则：基层员工应在问题发现后尽快进行记录，以便及时采取措施解决问题。
3.完整性原则：记录内容应全面涵盖问题的各个方面，包括问题描述、影响范围、发生时间、相关人员等。
二、适用范围
本规章适用于投资公司全体基层员工。基层员工包括但不限于投资经理助理、客户服务专员、运营支持人员等直接参与一线业务操作和服务的人员。
三、组织架构与职责分工
1.基层员工
负责在日常工作中发现问题，并按照规定的格式和流程及时记录问题。详细描述问题的表现、影响，尽可能提供相关的数据、案例等支持信息。同时，对问题可能产生的风险和影响进行初步评估，并及时向上级汇报。
2.基层主管
负责对基层员工记录的问题进行初步审核，确认问题的真实性和重要性。组织相关人员对问题进行初步分析，判断问题的解决优先级，并协调资源推动问题的解决。定期将基层记录的问题汇总向上级部门汇报，确保信息的及时传递。
3.问题管理小组
由公司不同部门的专业人员组成，负责对基层上报的复杂问题进行深入分析和研究。制定问题解决方案，明确责任人和时间节点，跟踪问题解决的进度。定期对问题记录和解决情况进行总结和评估，提出改进建议，优化公司的问题管理流程。
四、管理内容与流程
1.问题发现与记录
-基层员工在工作过程中，一旦发现可能影响公司业务、客户服务、风险管理等方面的问题，应立即进行记录。记录可采用公司统一的电子表格或问题管理系统进行。
-记录内容应包括：问题编号（系统自动生成）、问题发生时间、问题发生部门、问题描述（详细说明问题的表现形式、发生场景等）、问题影响范围（如涉及的项目、客户、业务环节等）、初步判断的问题类型（如业务流程问题、系统故障问题、人员沟通问题等）、发现人姓名及联系方式。
2.问题上报
-基层员工记录问题后，应及时将问题上报给基层主管。对于紧急且影响重大的问题，可通过电话、即时通讯工具等方式先进行口头汇报，随后再提交正式的书面记录。
-基层主管收到基层员工上报的问题后，应在24小时内进行初步审核。审核内容包括问题记录的完整性、准确性，以及问题的重要性评估。对于不符合要求的记录，基层主管应及时反馈给发现人，要求其补充或修正信息。
3.问题分析与分类
-基层主管审核通过后，将问题提交给问题管理小组。问题管理小组对问题进行深入分析，确定问题的根本原因、影响程度和可能的发展趋势。
-根据问题的性质和影响，将问题分为不同的类别，如重大风险问题、关键业务问题、一般性问题等。重大风险问题是指可能导致公司重大经济损失、声誉受损或违反法律法规的问题；关键业务问题是指影响公司核心业务流程正常运行，导致业务效率大幅下降或客户满意度严重降低的问题；一般性问题是指对公司业务有一定影响，但不构成重大风险或关键业务阻碍的问题。
4.问题解决与跟踪
-针对不同类别的问题，问题管理小组制定相应的解决方案。对于重大风险问题，应立即启动应急预案，组织相关部门和专业人员共同处理，确保问题得到迅速有效的解决。关键业务问题应明确责任人和解决时间节点，集中资源优先解决。一般性问题可根据实际情况，安排合适的人员在规定时间内处理。
-在问题解决过程中，责任人应定期向问题管理小组汇报问题解决的进展情况。问题管理小组对问题解决进度进行跟踪和监控，及时协调解决过程中出现的新问题和困难。
5.问题关闭与总结
-问题解决完成后，责任人应提交问题解决报告，说明问题解决的措施、结果以及是否达到预期目标。问题管理小组对问题解决情况进行验收，确认问题得到彻底解决后，将问题状态标记为“已关闭”。
-问题关闭后，问题管理小组应组织相关人员对问题进行总结分析，总结经验教训，提出预防措施，避免类似问题再次发生。同时，将问题记录和解决情况整理归档，为公司后续的决策和管理提供参考。
五、权利与义务
1.基层员工的权利与义务
-权利：基层员工有权获取问题记录和报告的相关培训和指导，以确保能够准确、规范地记录问题。对于在问题发现和记录过程中表现优秀的员工，有获得公司表彰和奖励的权利。有权对问题管理流程提出改进建议和意见，并得到及时的反馈。
-义务：有义务在日常工作中保持敏锐的问题意识，积极主动地发现问题。按