基本信息

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文档摘要

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光大证券济宁太白路营业部反洗钱知识测试

1.以下哪项不属于客户身份识别“了解你的客户”（KYC）原则的核心内容？（??）

A.?了解客户基本信息

B.?了解客户交易目的和交易性质

C.?了解客户亲属的兴趣爱好(正确答案)

D.?了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

2.各业务部门及分支机构在为客户办理业务时或开展客户身份识别时自主发现的涉嫌如下可疑行为的，应在发现可疑交易发生后()个工作日内，自主通过邮件或OA公文的方式向法律合规部报送可疑交易报告。

A、5(正确答案)

B、10

C、15

D、20

3.金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行()。

A.客户身份识别(正确答案