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文档摘要

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内控合规知识竞赛题库及答案

一、单项选择题

1.根据《企业内部控制基本规范》，下列哪项不属于内部控制的目标？

A.合理保证企业经营管理合法合规

B.合理保证企业资产安全

C.合理保证企业实现利润最大化

D.合理保证企业财务报告及相关信息真实完整

答案：C

2.商业银行合规管理的“三道防线”中，第一道防线是指？

A.合规管理部门

B.内部审计部门

C.业务部门

D.风险管理部门

答案：C

3.根据《反洗钱法》，金融机构应当建立客户身份资料和交易记录保存制度，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保