2025年证券从业资格《证券市场基本法律法规》题库及答案

一、选择题（每题2分，共40分）

单项选择题

1.下列关于证券公司合规负责人的说法，错误的是（）。

A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.可由财务负责人担任合规负责人

C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

答案：B

解析：合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，财务负责人与合规管理职责相冲突，不能担任合规负责人，所以B选项错误。A选项，合规负责人的职责就