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文档摘要

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银行金融产品销售与反洗钱知识测试试卷

1.非自然人的受益所有人是指对公司实施最终控制不限于直接或间接拥有大于或等于（）公司股权或表决权，还包括其他可以对公司的决策、经营、管理形成有效控制或者实际影响的任何形式的自然人。

A、15%

B、25%(正确答案)

C、35%

D、50%

2.关于开展尽职调查，下列说法不正确的是（）。

A、客户的行为特征、账户特征、交易特征存在异常的，客户经理配合合规人员开展尽职调查，如实、完整填写《客户尽职调查表》。

B、《客户尽职调查表》依照反洗钱工作档案要求保管。

C、按照“谁受益谁负责”原则，管户客户经理只需发展业务就可以了，无需对客户身份信息的真实性负责。