2025年证券从业资格试题《证券市场基本法律法规》提升训练试题附答案

一、单项选择题（每题1分，共40分）

1.按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以（）为内部控制的第一责任人。

A.董事长

B.总经理

C.监事会主席

D.合规总监

答案：A

解析：证券公司董事长、总经理是证券公司内部控制的主要责任人，董事长是内部控制的第一责任人。所以本题选A。

2.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。

A.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

B.证券公司应当配备足够的具有